证券公司：二OO八年监督管理条例要点解读(监督)

实施日期:二OO八年六月一日

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目录 #

一、出台背景与法律地位

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二、内容设计与看点 #

三、《条例》关于证券公司市场准入条件的规定要点 #

四、《条例》关于证券公司的治理结构的规定要点

五、《条例》关于证券公司高管人员的监管规定要点

六、《条例》关于业务监管规定要点

七、《条例》保护客户资产规定要点 #

八、《条例》防范证券公司进行账外经营规定要点

九、《条例》关于监管机关监管措施的规定要点 #

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《证券公司监督管理条例》出台背景与法律地位 #

一、出台背景:

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引用国务院法制办、中国证监会负责人就《证券公司监督管理条例》有关问题答记者问

▲经过十多年的改革和发展,我国资本市场的基础性制度建设明显加强,上市公司质量不断提高,证券公司的整体状况显著好转2023证券监督管理条例,投资者结构逐步改善,市场监管进一步加强,市场运行机制改革不断深化,资本市场已经成为国民经济的重要组成部分,增强了经济发展的活力。 #

▲构建透明高效、结构合理、功能完善、运行安全的资本市场是一项长期任务,不可能一蹴而就。要坚持以科学发展观为指导,不断深化对资本市场发展和运行规律的认识,继续强化基础性制度建设和市场监管,维护公开、公平、公正的市场秩序,推动资本市场的稳定健康发展。 #

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《证券公司监督管理条例》出台背景与法律地位 #

一、出台背景: #

▲证券公司是证券市场重要的中介机构,在我国证券市场的培育和发展过程中发挥了十分重要的作用,但也出现了一些问题。

▲前些年暴露出来的主要问题是:挪用客户资产,侵害客户利益;账表不实,账外经营;公司治理结构不健全、内控失效,部分高级管理人员失职、渎职;经营模式僵化,盈利空间狭窄;同时,监管法律制度不够适应,监管机构缺乏有效的监管措施和手段。

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▲针对这些问题,按照国务院的统一部署,从2004年8月开始,证监会在有关部门、司法机关和地方政府的大力支持下,按照防治结合、以防为主2023证券监督管理条例,标本兼治、重在治本的原则,对证券公司实施综合治理。目前,综合治理工作已圆满结束,并取得了明显的成效。 #

▲2005年10月全国人大常委会修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》),对证券公司监管的基本制度作了规定。为了巩固综合治理取得的成果,落实《证券法》的有关规定,有必要制定《证券公司监督管理条例》,以进一步完善证券公司监管的法律法规,使证券公司的运行与监管更加规范。 #

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二、法律地位: #

《证券公司监督管理条例》(以下简称条例)是国务院发布的效力仅次于宪法和法律的行政法规,是政府加强资本市场基础性制度建设,加强证券机构监管的重要举措。从立法目的来看,《证券公司监督管理条例》是监督和规范证券公司行为的法规。 #

《条例》是对证券公司综合治理成果的法律总结,也是分类监管制度实施以来一直没有公布的纲领性法律条例,概括了之前所公布的证券公司分类管理规定、风险控制指标管理办法、营业网点管理规定、子公司和分公司管理规定等制度,使证券公司分类监管制度的法律体系基本成形。

《条例》的出台标志着分类监管制度的法律体系基本建立,为证券行业的健康、快速发展提供了制度和监管保障,体现着监管思路和标准的国际接轨;条例的出台也使得融资融券等新业务的法律冲突、运作模式等问题得以解决。 #

《证券公司监督管理条例》出台背景与法律地位

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一、《条例》的内容设计 #

《条例》包括总则、设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护、监督管理措施、法律责任、附则共八个章节,条例对证券公司的设立、组织结构、业务规范、客户权益保

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