证券公司的发展历程（**）--证券公司业务国际化

证券公司的基本概念（***）

含义：依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。（美国称为“投资银行”，英国“商人银行”证券基础知识重点，德国银行业与证券业混业经营）

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地位： #

证券公司是证券市场投融资服务的提供者；证券公司是证券市场重要的机构投资者；为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务。我国证券公司的发展历程（*）

1980-1991：初级阶段，机构数量较少，业务范围狭窄；

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1992-1997：数量激增、业务扩大及第一次综合治理； #

1998-2007：《证券法》颁布（1998.12）及第二次综合治理，鞍山证券因涉嫌非法吸收公众存款，成为第一家被证监会强制撤销的证券公司。2005年股权分置改革。

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2008-2022：行业步入规范发展和重新发展阶段；

2022以来：步入强监管和扩大开放的新阶段。

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证券公司的监管制度（***）监管制度市场准入制度：机构设置、业务牌照、从业人员特别是高级管理人员。分类监管制度：五大类11个级别，A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E。风险监控和预警制度：以净资本和流动性为核心。合规管理制度：行政监管、行业自律、公司自我约束。第三方存管制度：单独立户、封闭运行、总分核对。信息报送与披露制度证券公司业务国际化

（了解，阅读，关注重要时间节点的大事即可）

1993年上海万国证券在香港收购上市公司“王集团”，从而开启内地证券公司国际化业务的先河。

目前，内地证券公司开展国际化业务的主战场仍是香港市场。 #

证券公司业务国际化措施：维持适当门槛，支持机构“走出去”；规范业务范围，完善组织架构；督促母公司加强管控，完善境外机构管理；加强持续监管，完善跨境监管合作。

2022.11.30，瑞银证券成为我国首家外资控股证券公司。

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以上为准备证券业从业人员资格考试，学习帮考网课程的笔记，在此记录证券基础知识重点，以备复习。

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（我已经通过了，学习笔记看情况再写吧。）

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