【IPO】证券行业文化建设委员会、、信息

证券行业文化建设委员会 #

1．10-12月，研究制定《证券公司文化建设实践评估办法》、《证券公司年度文化建设实践报告内容与格式指引》，并形成征求意见稿。相关规则已由协会向证监会相关部门及行业征求意见。 #

2．12月，印制并发布《今年证券行业文化建设年报》，全面总结证券行业文化建设情况，丰富行业文化建设内涵，以生动鲜活的实践案例展示证券行业文化建设工作成果。 #

3．12月，在前期调研的基础上，形成《证券公司关于建设中国特色证券行业文化的调研报告》、《证券行业落实文化建设十要素情况调研报告》，并发《传导》。 #

4．12月16日，在深圳召开委员会全体会议。委员会顾问及委员共计30人参加会议。主任委员、协会会长、党委书记安青松出席会议并讲话，副主任委员、中信证券董事长张佑君主持会议。会议就学习贯彻中央经济工作会议精神、建设中国特色证券行业文化进行了集中讨论；通报了今年度文化建设实践评估情况，并对文化建设实践评估相关自律规则进行了讨论。

证券经纪与财富管理委员会 #

1.11月9日，资金账户规则起草小组召开讨论会议，会议由安信证券、招商证券和国信证券共同参与，议定了规则的主要框架和思路，目前初稿正在起草中。

2.12月，委员会启动经纪业务相关细则起草工作，起草小组由中信证券、银河证券等4家单位的专家组成，已初步形成框架和思路，拟于近期召开修订工作讨论会议。 #

3. 11月25日，推荐委员湘财证券王小平、开源证券张国勇担任协会远程培训课程评审专家。 #

投资银行委员会 #

1.10月15日，协会组织首发企业信息披露质量第三十一次抽签仪式，委员瑞银证券董事总经理、全球投资银行部联席主管孙利军作为抽签人随机抽取3家企业作为检查对象，委员单位长城证券、红塔证券作为行业代表对抽签过程进行了全程见证。

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2.10月21日，组织承办2022金融街论坛年会“稳步推进股票发行注册制改革”专题论坛。论坛由协会党委书记、会长安青松主持，证监会市场一部主任李继尊、深交所副总经理王红、东京证券交易所代表取缔役社长山道裕己、伦敦证券交易所CEO Julia 、彭博副董事长Mary 、证监会国际顾问委员会专家沈联涛、中信证券董事长张佑君、科创板上市公司代表中科星图副董事长邵宗有、摩根士丹利证券（中国）有限公司CEO钱菁参与发言讨论。北京市西城区人民政府副区长王中峰、证监会相关部门负责人出席会议。协会投资银行委员会、国际战略委员会、证券分析师、投资顾问与首席经济学家委员会委员参会。境内外嘉宾围绕实行注册制与提高上市公司质量、促进中介机构归位尽责、保护投资者权益等话题，分享交流实践经验。

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3.11月9日，组织委员会召开《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见（征求意见稿）》研讨会，收集行业关于进一步提高招股说明书信息披露质量，完善合理信赖制度，厘清中介机构职责边界的意见建议并反馈证监会。 #

4.11月25日，推荐委员瑞银证券孙利军、东北证券梁化军担任协会远程培训课程评审专家。 #

5.12月1日中国证券业协会网站，组织委员会召开专题研讨交流会，研讨今年以来注册制改革配套监管规定及自律规则在改善投行执业质量和形成市场约束机制等方面的实施效果及影响，深入讨论进一步推进注册制改革的条件、步骤。证监会深改办、发行部、机构部、法律部分管领导及相关处室负责人,委员会委员及代表等共 40 余人参加会议。协会党委书记、会长安青松参与交流发言。会后形成《投行委会议纪要》呈报证监会领导。 #

6.12月7日，为贯彻落实新《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《保荐人尽职调查工作准则（征求意见稿）》等相关规定，进一步规范证券发行保荐业务，提高保荐机构尽职调查工作质量，组织委员会起草《证券公司投资银行类业务工作底稿目录指引第1号——首次公开发行股票并上市保荐业务（征求意见稿）》《证券业务示范实践第X号-保荐人尽职调查（征求意见稿）》，广泛征求行业和监管部门意见。

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7.12月10日，组织委员会召开关于中介机构民事责任问题的闭门研讨会。协会副会长孟宥慈、中小投服中心副总经理刘磊参加会议。参会委员及代表就特别代表人诉讼司法实践及中介机构民事责任进行研讨交流。 #

8.12月16日，由委员会组织起草的《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销特别条款》正式发布实施，规则落实了深化新三板改革、将精选层变更设立为北京证券交易所并试点注册制的总体要求，规范证券公司开展北交所向不特定合格投资者公开发行股票承销业务。

9.12月23日，证券公司投行业务质量评价试评工作启动。《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》由副主任委员单位中金公司牵头，华泰联合、中信建投、东北证券等多家委员单位参与。

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10.12月16日-17日、12月28日-29日，在深圳、上海分别开展的注册制下投行执业能力提升培训班（监管政策解读专题）中，对《证券公司保荐业务规则》及《注册制下首次公开发行股票承销规范》进行解读。其中《证券公司保荐业务规则》由副主任委员单位招商证券牵头修订，中信证券、中金公司、中信建投、高盛高华、东兴证券等委员单位参与。 #

固定收益委员会 #

1．11月26日，委员会召开专题会议，会议通报了《公司债券受托管理人执业行为准则（修订稿）》《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引（修订稿）》反馈意见采纳情况、《公司债券承销业务规范（修订初稿）》的修订情况，研究了公司债券募集资金三方监管协议签订时间。

2．12月14日，委员会召开全体会议，审议并确认今年度证券公司公司债券业务执业能力评价结果。 #

3．12月21日，委员会主任委员单位招商证券牵头组织成立课题研究小组并召开第一次协调会，研究公司债券业务中介机构间责任合理划分事宜，固收委委员单位国泰君安证券、中金公司参加了研究小组。 #

绿色证券委员会

1．10月21日，由5家委员会委员单位起草并修改的《证券行业助力碳达峰碳中和目标行动报告》在2022金融街论坛年会上发布，报告总结呈现证券行业在绿色债券、绿色股票、绿色指数、碳交易等方面的业务成效与贡献。 #

资产管理业务委员会 #

1．12月，根据证监会机构部关于证券行业支持民营企业纾困资管计划立行立改的工作安排，向证券公司下发《关于报送证券行业支持民营企业纾困资管计划整改方案的通知》，要求各公司报送整改方案。 #

融资融券业务委员会 #

1．12月16日，委员会召开融资融券业务风险管理专题讨论会，就融资融券业务信用风险管理、监测及减值机制进行交流和讨论，研提了进一步完善思路和建议。会后，形成《融资融券信用风险管理、减值机制及措施建议》，上报证监会。 #

股权与另类投资业务委员会 #

1．11月10日，委员会汇总分析了80家另类子公司和81家私募基金子公司的今年年度报告，形成《关于证券公司另类子公司和私募基金子公司今年度报告情况的报告》，上报证监会。 #

2．12月13日，会同证监会机构部、基金业协会召开第三十五次子公司三方会商会议，共审议了19家证券公司提交的整改方案材料。

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证券分析师、投资顾问与 #

首席经济学家委员会

1.10月-12月，委员会研究撰写的《管理型投资顾问业务系列报告》，发协会《传导》。 #

2.11月，召开首席经济学家委员专题会议，就构建首席经济学家指数相关工作进行专题讨论。主任委员李康、副主任委员姚余栋、及首席经济学家委员彭文生、杨成长、管涛、刘锋、章俊，中国社科院教授、博士生导师、国家金融与发展实验室副主任胡志浩，国家金融与发展实验室研究员李晓花和会员服务二部同志参加会议。 #

3.11月，委员会配合协会培训中心举办“证券研究业务”网络直播课，加强对发布证券研究报告业务合规培训，提升行业研究水平，促进发布证券研究报告业务健康发展。来自各证券公司研究部门约350人报名参加了本期培训。

4.12月21日，召开今年第四季度证券基金行业首席经济学家例会，会议学习贯彻今年中央经济工作会议精神，围绕今年宏观经济形势、全面实行股票发行注册制和防范化解重大风险三个方面进行了分析讨论。东方证券首席经济学家邵宇、中信证券首席经济学家诸建芳、中银国际证券首席经济学家徐高、平安证券首席经济学家钟正生、川财证券首席经济学家陈雳、国金证券首席经济学家赵伟、国海证券首席经济学家陈洪斌和招商基金首席经济学家李湛、工银瑞信基金专户投资部副总经理林念参加会议。巴克莱中国首席经济学家常健应邀参加交流。邵宇主持本次会议。相关政府部门及证监会有关部门、系统单位和证券业协会负责人，证券业协会部分专业委员会主任、副主任委员和委员，首席经济学家委员等100余人在现场及线上参加了本次例会。

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5. 10-12月，6位首席经济学家就宏观经济等开展相关研究并形成报告报送证监会，落实月度信息报送工作6篇。 #

6. 10-12月，委员会部分主任委员、副主任委员所在证券公司及时提供分析材料，形成A股市场分析报告。 #

托管结算委员会

1．10月，组织开展“证券公司托管外包业务经验交流与分享”线上培训交流活动。委员会委员及各证券公司托管外包业务相关代表共计200余人参加了本次活动。

2．10-12月，收集行业关于登记结算业务方面的相关意见建议，并向中国结算公司反馈行业相关诉求。 #

区域股权市场委员会 #

1.10-12月，在《中国证券》刊登区域性股权市场宣传材料，持续通过多渠道推动区域性股权市场宣传工作，促进投资者对区域性股权市场的了解。 #

场外市场委员会

1.12月14日，委员会召开交流研讨会，主要就人民银行等四部门发布的《关于促进衍生品业务规范发展的指导意见（征求意见稿）》，以及雪球产品风险情况等进行研讨交流。委员会委员及代表等共50余人参加会议，会议由光大证券董事长闫峻主任委员主持，协会孟宥慈副会长出席会议并致辞，中证报价赵恒珩执委介绍了中证报价场外业务交易报告库情况。

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国际战略委员会 #

1.10-12月，开展资本市场促进养老金体系建设研究。通过梳理养老金体系与多层次资本市场的发展现状，剖析二者间的互动机制，总结海外经验教训中国证券业协会网站，进一步探索如何充分发挥证券公司的作用，持续优化资本市场与养老金体系互动关系，提出相关政策建议，并形成研究报告，拟呈报协会领导审阅后，刊发传导。 #

2.10-12月，开展红筹企业及外国公司A股上市问题研究。通过梳理历史沿革、监管演变以及红筹企业A股上市路径等，结合相关实践经验与海外市场的对比分析，总结存在的问题及障碍，提出优化红筹企业以及外国公司A股上市路径的相关政策建议，并形成研究报告，拟呈报协会领导审阅后，刊发传导。 #

3.10-12月，持续推进中资券商跨境业务发展与风控研究工作，完成《提升证券公司风险管理水平，推动跨境业务发展》报告，并呈报协会领导审阅，拟刊发传导。

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4.12月17日，就《关于请协助提供今年以来中日资本市场交流合作情况的函》回复证监会国际部。

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5.12月18日，部分委员就《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》相关修订内容进行正面解读。

合规管理与廉洁从业委员会

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1．10月21日，由协会主办、中国银河证券承办的“金融科技赋能证券行业反洗钱工作”交流会以线上线下结合方式成功举办。协会副会长孟宥慈出席会议并讲话。会议分享探讨了反洗钱领域金融科技的应用实践及证券行业反洗钱重难点工作的应对举措，促进了行业反洗钱工作交流，进一步凝聚了行业共识。 #

2. 10月，《注册制下保荐协议（示范文本）》提交会长办公会审议，并获得原则通过。会后，补充征求公众公司部和北交所意见，并根据反馈意见作进一步完善。

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3.11月，《证券公司利益冲突管理指引（讨论稿）》向委员会全体委员征求意见并整理修改。

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4. 10-12月，完成《分析报告》初稿并修改。完成《证券公司集团化信息隔离墙管理研究》初稿；完成《证券公司投资银行业务合规风险管理调研报告》初稿；完成《证券公司投资银行业务合规风险管理调研报告》初稿。

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5．12月，面向深圳辖区证券公司开展《证券公司合规管理有效性评估指引》解读培训。 #

风险管理委员会 #

1．10月，为完善证券公司全面风险管理体系，推动建立行业声誉约束机制，维护证券行业形象和市场稳定，研究发布《证券公司声誉风险管理指引》； #

2．10-12月，就《证券公司操作风险管理指引》向行业和监管部门征求意见，拟根据征求意见情况进一步修改完善；

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3．10-12月，在前期调研评估的基础上组织《证券公司资本补充指引》修订工作，已形成修订初稿； #

4．10-12月，推进风险管理信息系统建设示范实践研究工作，就同一业务、同一客户及证券公司风险管理系统建设情况，开展行业问卷调研，结合调研结果初步形成调研分析报告。形成《同一客户、同一业务风险管理示范实践》初稿。 #

财务会计委员会 #

1．10-12月，委员会开展基差贸易业务行业调研，并组织召开专题会议，就基差贸易业务会计处理存在的问题及相关建议进行研讨，于会后撰写形成《基差贸易业务会计处理研究报告》，将进一步修改完善后发送行业。 #

2．10-12月，委员会持续推进资产负债表高质量发展研究工作，开展行业问卷调研，并结合调研结果撰写《证券公司资产负债表高质量发展路径研究报告》。 #

3．10-12月，委员会组织召开证券公司上市券商信息披露研究专题会议，并结合会议情况进一步修改完善研究报告。

4．10-12月，委员会内审小组研究形成《内部审计助力证券公司治理的路径探析》、《浅谈证券公司大风控系统各部门的职责边界与作用》、《证券公司内部审计独立性研究》等报告初稿，并形成相关指引框架。

5．10月，组织委员会专家就《资产管理产品相关会计处理规定（征求意见稿）》研提意见及建议，并反馈证监会。 #

信息技术委员会

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1.11月30日，委员会组织证券公司网上交易系统商用密码改造研讨会，此次会议主要由银河证券梅养真同志讲解系统改造方案及改造中可能遇到的问题，并进行了线上答疑，共计424人参加了此次研讨会。 #

2．12月，根据委员会部署，国泰君安证券负责起草《证券公司信创及国密项目专业评价方案》及相关评价指标，12月底已形成初稿。 #

3.12月，根据委员会部署，海通证券负责起草《护网行动示范实践》，12月底已完成调研工作。 #

4.12月9日，协会组织召开了证券公司网络安全与商用密码改造培训会，负责编写《证券公司网上交易系统基于商用密码的安全加固建设方案》及案例集的银河证券、兴业证券、广发证券等三家委员单位对文件进行了讲解。 #

5．12月，委员会组织征求证券公司对《证券期货业网络安全等级保护工作指引（征求意见稿）》的相关意见、建议，本次共收到27家公司的反馈意见。

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6．12月，委员会组织征求证券公司对《证券期货业“十四五”数据治理规划（征求意见稿）》的相关意见、建议，本次共收到18家公司的反馈意见。 #

投资者服务与保护委员会

1.11月24日，协会联合共青团中央青年发展部、中证机构间报价系统股份有限公司开展的今年度“扬帆计划?证券行业大学生实习”活动圆满结束，共有35家证券公司接收2043名在校大学生参与实习，其中296名优秀实习生获得团中央扬帆计划实习证书。活动贯彻“十四五”时期主要目标任务，发挥了证券行业在服务大学生就业方面的积极作用。

2.12月30日，委员会召开《今年度证券公司投资者服务与保护报告》编写启动会，报告将总结证券公司在今年投资者服务、教育与保护方面的发展现状和创新实践，向社会展现证券行业在投资者服务与保护方面取得的成绩。本次参与编写工作的委员单位有国盛证券、国泰君安证券和华创证券。

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证券投资咨询机构委员会

1.11月，组织召开证券投资咨询机构线上培训交流会，加强对咨询机构合规培训，分享业务发展经验，提升咨询机构执业水平，推动咨询机构规范发展，72家咨询机构负责人参加会议。

资信评级委员会

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1．12月3日，委员会召开会议，专题通报《债券市场信用评级机构联合市场化评价办法》反馈意见的采纳情况，并就资信评级机构落实《关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知》的措施进行了交流。会议由委员会主任委员万华伟主持，证监会债券部相关处室负责人、委员会主任委员、副主任委员及委员单位全体参加会议。 #

其他 #

1．统筹协调委员会换届工作，委员会调整情况及委员名单获会长办公会审议通过。会后，形成《关于提请审议第七届协会专业委员会设立、注销、更名情况的议案》、《关于提请审议第七届协会专业委员会主任委员、副主任委员聘任名单的议案》，已提请理事会审议。 #

中国证券业协会