这张罕见基金从业人员被取消从业资格，仅取消趋同交易

界面新闻记者|张晓云

日前，证监会网站发布了一张少见的基金从业人员被取消从业资格的罚款。

#

罚款显示，时任易方达基金行业研究员汪鸣存在连续4年的相悖交易。他在2009年至2013年其间，运用职务之便获取非公开交易信息，违背了《基金法》的相关规定，被证监会取消了基金从业资格。 #

这张罚款并没有公开汪鸣相悖交易的交易总额和赢利状况，也没有对其做出相关处罚的罚款，现在仅取消了他的基金从业资格。

所谓相悖交易？相悖交易通常是指基金总监、投资总监、交易员等基金从业人员在知悉真相信息后，使用其个人控制的帐户或则泄漏给别人，与其管理的基金买卖相似或则相反方向的期货，以牟取不正当利益。

详细来看，其亲戚及月经帐户与易方达基金管理的银华天合稳健优选混和型期货投资基金、富国天惠精选成长混和型期货投资基金、富国天盛灵活配置混和型基金、富国天益价值混和型期货投资基金以及易方达天源平衡混和型期货投资基金等5只基金相悖交易，相悖交易其所推荐的“中国大望路”“中信期货”“阳光城”等17只股票。 #

罚款强调，这种非法事实，有银华基金提供的相关材料、当事人及相关人员打听证词、相关期货帐户开户资料、交易流水,相关中行帐户资料、交易流水等证据证明。

#

证监会觉得，基金从业人员对基金和基金份额持有人负有忠实义务，应当恪勤勉守，履行诚实信用、谨慎笃实的义务，不得从事利益冲突的行为，不得将自身利益放在基金财产和基金份额持有人的利益之上基金从业资格，更不得在执行职务或代办业务过程中运用所处地位或优势谋取谋利。忠实勤奋、诚实守信、避免利益冲突，除了是基金从业人员基本的执业准则,更是基金行业的立业之本。汪鸣作为易方达基金的研究员，在推荐股票前后买卖相似股票并赢利。汪鸣的上述行为违反了基金从业人员忠实勤奋的法定义务，构成了严重的利益冲突，违背了2003年《基金法》第十八条的规定，构成2003年《基金法》第九十七条所述的基金从业人员损害基金财产或则基金份额持有人利益的行为。 #

值得留意的是，在上述连续4年相悖交易违规操作后，汪鸣除了没有被及时发觉和阻止基金从业资格，反倒在2014年开始升任易方达基金的基金总监，连续4年管理了3只基金产品。直至今年4月，汪鸣才离开易方达基金。 #

公开资料显示，汪鸣在2014年至今年其间曾兼任银华城镇发展股票型基金、富国天合稳健优选混和型基金、富国变革动力混和型基金的基金总监。