关于完成保险中介从业人员资格考试管理、资格证书管理和继续教育管理3个子

鲁银监办发[2010]7号

驻济各保险公司市级分公司，平安人寿上海分公司、平安财险上海分公司、大地人寿上海分公司、大众保险上海分公司，各保险专业中介机构保险中介监管信息系统，各保险行业商会： #

2007年初，中国银监会研制了保险中介监管信息系统。该系统共包括资格考试管理、资格证书管理、继续教育管理、保险营销员管理、保险兼业代理机构和保险专业中介机构管理等6个子系统。按照银监会布署，我局辖区应于2010年2月12近日完成保险中介从业人员资格考试管理、资格证书管理和继续教育管理3个子系统的推广上线。现将有关事项通知如下：

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一、工作任务 #

（一）查证历史数据。2010年1月31近日各公司、协会应完成对资格证书管理子系统中保险经纪人、公估人的历史数据的查证工作，并向我局报送核对结果。其中，各保险公司负责查证本公司持有经纪、公估资格证书人员的信息，并将遗漏和信息错误人员名单，以及其身分证、资格证书打印件报送我局；各省保险行业商会负责查证本市保险专业中介法人机构、分支机构中经纪、公估资格证书持有人信息，并将遗漏和信息错误人员名单，以及其身分证、资格证书打印件报送我局。各保险专业中介机构应及时汇总本单位经纪、公估资格证书持有人信息并送交当地商会核对。

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（二）系统测试。各公司、协会应于2010年1月15近日完成系统测试工作。一是要测试系统能够正常运行，各项功能能够顺利实现。二是各商会要对“资格考试管理”子系统与永丰元考试系统的数据对接进行测试，其中包括考试报考信息下载和考生成绩发布测试。三是各公司测试检测自身业务流程与系统设计流程是否存在冲突，对自身业务管理与系统设计不一致的地方要及时更改。同时，测试过程中发觉系统设计不合理的环节等问题要及时向我局报告。

（三）试运行。2010年1月18日-1月19日，美髯公技术服务公司进行新旧系统切换。2010年1月20日-2月11日，系统上线试运行。各公司、协会应严密监控系统试运行情况，合理安排代理人资格考试时间，认真搜集、整理新系统的意见、建议，及晨报告碰到的问题。2010年2月12日，系统即将上线运行。 #

二、工作要求 #

（一）强化组织领导。系统上线工作是保险中介监管的一项基础性工作。各公司、协会要高度注重，着力强化组织领导。要组建系统推广上线工作小组，负责系统推广上线各项工作的施行。各保险公司分管此项工作的总总监、各商会分管资格考试的秘书长，要兼任工作小组主任，对此项工作要负起总责。同时，应明晰一名系统上线日常事务联系人，负责系统上线工作的沟通协调。联系人发生变更时，应及时向我局报告。 #

（二）完善管理制度。各公司、协会应结合自身实际，完善保险中介监管信息系统管理制度，分别针对各个子系统构建起用户名、密码使用管理办法保险中介监管信息系统，系统数据录入、维护办法，以及删掉、注销、补录等特殊功能的使用管理制度，着力规范系统各环节的操作，保障系统运行的安全性与有效性。

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（三）严格责任追究。系统上线工作要求步骤统一、时限统一、流程统一、数据口径统一，无论哪一级哪一个环节出错，就会影响全辖，各公司、协会务必要认真负责的完成此项工作。要明晰分工，具体任务落实到人。要建立责任追究，对工作落实不到位、发生错误或疏漏的，要严肃追究相关人员的责任。同时，对此项工作的相关责任人，我局将严格依照相关规定严肃追究责任。

请各公司、协会于2010年1月15近日将系统测试情况、上线工作小组名单（附件1）以及《管理责任人承诺书》（附件2）报送我局。于2010年1月31近日将资格证历史数据查证情况表（附件3）报送我局。电子文件发送至中介处电子邮箱。

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系统推广上线过程中，如遇问题，请及时联系我局。 #

联系人：李孟荣佟乐

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电话：—、

传真：0531-

电子邮箱：

附件：1.保险中介监管信息系统推广上线小组名单

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2.管理责任人承诺书

3.（经纪、公估）资格证书历史数据核查表

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二〇一〇年六月十五日

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