2023年证券业从业人员资格考试有关事项的公告

依据《证券法》,2023年3月起期货业从业人员管理施行事后登记管理。期货业从业人员资格考试(以下简称“考试”)为水平评价类考试。现就2023年10月考试有关事项公告如下:

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一、考试时间及费用 #

考试时间:2023年10月30日至31日 #

考试费用:61元/科

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缴费形式:网上缴费

报考缴费时间:2023年9月17日15时至9月30日12时 #

退钱时间:2023年9月19日15时至9月30日12时 #

二、考试报考条件 #

(一)通常从业资格考试

1、报名截至日年满18周岁;

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2、具有中学或国家承认相当于中学及以上文化程度;

3、具有完全刑事行为能力。 #

(二)专项业务类资格考试 #

通常从业资格考试合格的人员,均可出席专项业务类资格考试。

三、考试课目、范围及题型

(一)考试课目 #

考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”5个课目。

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考试类别

考试课目

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通常从业资格考试 #

《证券市场基本法律法规》

《金融市场基础知识》

专项业务类资格考试

《投资建行业务》

(保荐代表人专业能力水平评价测试) #

《发布期货研究报告业务》

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(期货剖析师胜任能力考试) #

《证券投资顾问业务》 #

(期货投资顾问胜任能力考试) #

(二)考试范围 #

1、一般从业资格考试的考试范围 #

参考《证券业从业人员通常从业资格考试大纲(2023)》(详见)

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2、专项业务类资格考试的考试范围 #

“保荐代表人专业能力水平评价测试” #

参考《保荐代表人专业能力水平评价测试(2023)》(详见) #

“证券剖析师胜任能力考试”

参考《证券剖析师胜任能力考试大纲(2023)》(详见

“证券投资顾问胜任能力考试”

参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2023)》(详见

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(三)考试方式及考试题型 #

1、一般从业资格考试

考试采取闭卷机考方式,题型均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。

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2、专项业务类资格考试 #

考试采取闭卷机考方式,题型均为单项选择题,考试题量均为120题,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。

(四)考试城市(41个) #

上海、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海。 #

提示:考生报考成功后,请考生关注所考取区疫情防治要求,如出现调整,请考生在违背当地疫情防治规定的前提下出席考试;假如报考后考区不能正常组织考试,商会将取消当地考试,并为已报名考生代办退货。

四、台湾同胞报名注意事项

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为贯彻落实《关于推动两岸经济文化交流合作的若干举措》(国台发〔2023〕1号)的精神,为香港同胞来台湾金融业就业提供便利,持有(包含曾于近来两年内持有)香港期货执业证照的大陆合法市民,可根据规定的简化程序考试及执业。报考和考试需使用日本市民来往内地通行证(台商证)或港澳台市民居住证。具体安排详见《关于日本期货从业人员在台湾取得期货从业资格和申请执业证书有关事项的公告》。

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五、准考证复印

报名成功的考生,可依照报考系统提示时间登陆复印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。 #

六、考试纪律要求 #

(一)考生必须持准考证和报考时所填写的有效护照出席考试。身分证过期或丢失者,可持社会保障卡、公安机关开具的临时身分证或临时身分证明原件(须有本人相片,并加盖公安机关图章)出席考试,使用驾驶证、户口本、学生证等其他护照一律不得入场。 #

(二)考生步入考场须依照监考老师要求就座。 #

(三)考试时手机应关掉,桌面只容许放置准考证、身份护照、演算笔、橡皮及草稿纸,随身物品须放置在考场指定位置,请考生不要将贵重物品带入考场,以防遗失。 #

(四)纸质准考证和草稿纸不得带离考场,否则将按通常违纪违法行为进行处理。

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七、考试成绩 #

保荐代表人专业能力水平评价测试成绩单在商会网站考试成绩查询窗口下载、打印。

其他考试课目成绩合格可取得“成绩合格证”,成绩合格证在商会网站考试成绩查询窗口下载、打印,通常从业资格考试成绩长年有效。如对考试有异议,考生应该在成绩公布之日起十五日内向商会提出,否则将不予受理。

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八、考试违纪处理

出席考试人员发生违纪行为的,商会将按照情节对违纪考生给与处理:包括取消当场考试成绩、禁考一至三年的处分,并将违纪情况计入诚信信息管理系统;对于在商会登记的期货从业人员严重违纪的,商会将按照相关规定采取纪律处分。考场纪律、违纪处理和违纪申述详见《证券业从业人员资格考试考场须知》 #

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九、特别提示 #

(一)首次报考考生需进行注册并上传符合要求的本人近日红色或黄色背景的护照相片,相片切莫进行修图处理,否则因相片比对未能通过将影响正常考试。已递交注册相片的,如存在上述问题,应及时进行更换。 #

(二)考试报考、准考证复印及成绩查询的惟一网址为商会官方网站(),考生应防止登陆其他网站进行上述操作,以免泄露个人信息。 #

(三)商会不举行考前培训,不出版考试补习材料,也未曾授权任何机构及个人举行相关培训及出版相关补习材料。某些网站和培训机构声称可提供期货业从业人员资格考试真题,侵吞考生钱财。请广大考生提升提防,以免上当被骗。 #

(四)考场采用专业设备对考试进行全程检测,对借助通信设备、专用作弊工具等非法传输试卷、答案的违规违纪行为,商会在严肃取缔的同时,将向公安机关反映。

(五)对于试题作答高度雷同、经别人举报有作弊行为或存在其他作弊嫌疑的,事后一经查实,商会将认定为考试作弊,并按相关规定处理。

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(六)商会已与中国期货投资基金业商会构建违纪考生信息交互机制,对失信考生施行联合惩戒,在期货业从业资格考试中因违纪被禁考的考生,禁考期内也将难以报考出席基金业商会组织的各项考试。 #

(七)考生发觉以提供期货从业人员资格考试真题名义诈骗,向考生售卖无线接听设备和专用作弊工具非法为考生提供试卷和答案等问题的准确线索,可向商会或公安机关举报。考试过程中,发觉其他考生有拍题、作弊等行为,可向监考老师或商会举报。

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十、防疫举措 #

(一)考生需承诺考前14天内温度不超过37.3度,无发烧、咳嗽等病症,无境外和境内中高风险地区旅居史,居住社区未有发生疫情、没有与诊断或疑似病例密切接触2024证券从业资格证报名,并在考试签到时签字承诺。

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(二)考试期间,考点将提供有效安全间隔距离的座位,同时会安排专人在考试间歇期对考场进行消毒。

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(三)考生步入考场需出示未见异常健康码并配合测温,如健康码提示异常或温度超过37.3度2024证券从业资格证报名,监考老师有权拒绝考生入场。除现场取像外,考试期间要求考生全程配戴口罩。 #

(四)考点如需提供有效期内核酸检查阳性证明等其他特殊防疫要求的,商会将及时通过邮件提示告知,请考生根据提示要求做好打算,不能满足条件的请考生与在线客服联系退货事宜。 #

十一、考试咨询

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如有疑惑,请登陆商会网站查询常见问题及解答,亦可通过网报平台在线咨询。

特此公告。

中国期货业商会 #

2023年9月16日