中国期货业协会行业信息管理平台从业资格认定及注销流程

依据《期货从业人员管理办法》和《期货从业人员资格管理规则（修订）》的有关规定，中国证券业商会（以下简称商会）使用“中国证券业商会行业信息管理平台”进行从业人员资格管理。有关申请程序如下： #

一、期货从业资格认定流程图

二、期货从业资格注销流程图 #

三、从业资格认定及注销流程简介

1、申请人登录商会网站，下载从业资格申请表，复印填写后连同《期货从业人员资格管理规则（修订）》第五条规定的其他申请材料递交所在机构。

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2、机构对从业资格申请表和其他申请材料进行审查后，录入从业资格数据库，并在网上递交申请，生成申请总表递交商会。机构将申请表及其他申请材料保管备查。

3、协会对机构递交的从业资格申请信息进行初审，必要时可要求机构递交有关证明材料，商会在收到完整申请材料后20个工作日内初审完毕。 #

4、协会在初审中发觉申请人不符合《办法》第七条、第十条、第十二条规定的条件的，不予代办从业注册，同时通知所在机构并说明理由。 #

5、对于通过初审的申请人，商会为其代办从业注册，并通过商会网站进行公示。 #

四、从业资格认定及注销的其他事项 #

1、从事证券经营业务的机构（以下简称“机构”）向商会申请使用“中国证券业商会行业信息管理平台”，为符合《期货从业人员管理办法》第十条、第十二条规定的所属从业人员进行从业资格申请。

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2、机构申请使用“中国证券业商会行业信息管理平台”期货从业资格，应先登入中国证券业商会网站，下载并补报“使用中国证券业商会行业信息管理平台的申请”，并寄送至商会。 #

3、机构应指定“资格管理员”负责本机构从业人员从业资格管理工作。机构指定或更换从业资格管理员应向商会备案。“资格管理员”代表机构行使下列职责： #

（1）使用商会从业资格数据库并对本机构账号及密码进行管理；

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（2）负责所在机构从业人员从业资格申请工作；

（3）协助商会的检测和调查；

（4）根据商会的布署组织施行所在机构从业人员的定期检测工作； #

（5）负责所在机构从业人员从业资格信息的备案事项； #

（6）负责所在机构从业人员从业资格有关资料的保管工作；

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（7）为所在机构人员提供从业资格相关咨询； #

（8）保持与商会的日常联系期货从业资格，从业资格管理员不得私自委托别人代行其职责。

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4、从业资格的管理方法为编码制管理，商会向符合从业资格申请条件的人员分配一个从业资格号码。从业人员的从业资格号码及相关信息将在商会网站“资格公示”栏目中公示。

5、机构职工辞职应及时登入中国证券业商会行业信息管理平台代办辞职手续，注销从业资格。 #

6、未取得从业资格的人员不得对外举办证券业务活动。机构不得代非本机构工作人员申请从业资格。商会不接受以下申请： #

（1）个人直接申请；

（2）中国证券业商会行业信息管理平台中人员信息未录入完整确切的机构的代理申请。 #