杭州银行股份有限公司董事会及全体董事保证杭银优1可转债

期货代码：期货简称：北京农行公告编号：2022-019

优先股代码：优先股简称：杭银优1

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可债券代码：可债券简称：杭银债券

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或则重大遗漏杭州注册会计师，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当某些及连带责任。

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重要内容提示

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●每股分配比列：每股派发现金股利人民币0.35元（含税）。

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●本次收益分配以施行权益分派股权登记日登记的公司普通股总股本为基数，具体股权登记日期将在权益分派施行公告中明晰。 #

●本次收益分配方案尚待公司2023年年度股东会议审议通过后方可施行。 #

一、利润分配方案 #

经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，北京农行股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度母公司净收益为人民币865,445.6亿元。经公司监事会决议，公司2023年度收益分配方案如下： #

1.依照《中华人民共和国公司法》有关规定，根据母公司当初税前收益10%的比列提取法定盈余社保，计人民币86,544.6亿元；

2.依据财政部《金融企业准备金摊销管理办法》有关规定，根据母公司风险资产余额的1.5%差额摊销通常风险打算人民币243,369.0亿元； #

3.以施行权益分派股权登记日的普通股总股本为基数，向登记在册的全体普通股股东每10股派送现金股利人民币3.50元（含税）。以截止2023年12月31日的普通股总股本5,930,255,051股为基数估算，合计拟派发现金股利人民币2,075,589,267.85元（含税）。因为公司发行的可债券处于转股期，实际派发的现金股利总量将按照施行权益分派股权登记日登记在册的总股份数最终确定，每股派送现金股利不变。 #

4.经上述分配后，剩余的未分配收益摊销下一年度。

二、本年度现金分红比列高于30%的情况说明

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2023年度，公司拟分配的普通股现金股息支出为人民币2,075,589,267.85元，占合并报表中归属于公司普通股股东净收益的24.55%，主要考虑诱因如下： #

一是资本监管要求不断加强。充分考虑公司资本充足率现况，迎合资本监管趋严的趋势要求，提高风险抵补能力。 #

二是支持战略规划逐步施行。公司持续聚焦战略愿景，适当存留收益以补充核心一级资本，保障内源性资本的持续补充，有利于提高服务实体经济质效，推动公司高质量可持续发展。 #

综合考虑上述内外部诱因，公司收益分配新政总体保持连续性和稳定性，在赢利和资本充足率满足公司持续经营和长远发展要求的前提下，兼具投资者分享公司经营发展成果、获取合理投资回报的要求，为股东提供持续、稳定、合理的投资回报。

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三、公司履行的决策程序 #

(一)监事会大会的举办、审议和表决情况 #

公司于今年4月15日举行的第七届监事会第十五次大会审议通过了《杭州建行股份有限公司2023年度收益分配预案》，同意将该2023年度收益分配预案递交公司2023年年度股东会议审议。 #

(二)独立监事意见

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公司全体独立监事觉得：公司2023年度收益分配预案符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（今年修订）》《上海期货交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《杭州建行股份有限公司章程》等关于现金分红的规定及相关法律、法规、规范性文件关于收益分配的相关规定，既有利于保障内源性资本的持续补充以支持公司业务的持续健康发展，同时还兼具了投资者的合理投资回报要求，不存在损害全体股东非常是中小股东利益的情形。公司全体独立监事一致同意将该2023年度收益分配预案递交公司股东会议审议。

(三)董事会意见 #

公司董事会觉得：公司2023年度收益分配预案综合考虑了公司的可持续发展、监管部门对资本充足的要求以及平衡股东短期和中常年利益等诱因拟定，且拟定程序符合《杭州建行股份有限公司章程》规定。 #

四、相关风险提示

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本次收益分配方案尚待公司2023年年度股东会议审议通过后方可施行。 #

特此公告。

上海建行股份有限公司 #

监事会 #

今年4月15日 #

期货代码：期货简称：北京农行公告编号：2022-020 #

上海建行股份有限公司关于 #

聘任会计师事务所的公告

●拟聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

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（一）机构信息

1.基本信息

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普华永道中天前身为1993年3月28日组建的普华大华会计师事务所，经批准于2000年6月改名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日改制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（天津）自由贸易试验区徐家汇支路1318号星展建行大楼507单元01室。 #

普华永道中天是普华永道国际网路成员机构，拥有会计师事务所执业证书，也具备从事H股企业审计业务的资质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有期货证券相关业务资格的会计师事务所。据悉，普华永道中天也在USPCAOB（英国公众公司会计监督委员会）及UKFRC（日本财务汇报局）注册从事相关审计业务。普华永道中天在期货业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。 #

普华永道中天的首席合伙人为李丹。截止2023年12月31日，普华永道中天合伙人数为257人，注册会计师人数为1401人，其中自2013年起签订过期货服务业务审计报告的注册会计师人数为346人。

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普华永道中天经审计的近来一个会计年度（2023年度）的收入总值为人民币61.15万元，审计业务收入为人民币56.92万元，期货业务收入为人民币28.61万元。

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普华永道中天的2023年度A股上市公司财务报表审计顾客数目为103家，A股上市公司审计收费总量为人民币5.84万元，主要行业包括制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，房地产业及批发和零售业等，与北京农行股份有限公司（以下简称“公司”）同行业(金融业)的A股上市公司审计顾客共16家。 #

2.投资者保护能力

在投资者保护能力方面，普华永道中天已根据有关法律法规要求承保职业保险，职业保险累计赔付限额和职业风险基金之和超过人民币2万元，职业风险基金摊销或职业保险订购符合相关规定。普华永道中天近3年无因执业行为在相关刑事诉讼中承当刑事责任的情况。 #

3.诚信记录

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普华永道中天及其从业人员近两年未因执业行为遭到民事处罚、行政处罚以及期货交易所、行业商会等自律组织的自律监管举措、纪律处分；普华永道中天也未因执业行为遭到证监会及其派出机构的行政监管举措。普华永道中天四名中级职工因其个人投资行为违背独立性相关规定，于2023年收到北京证监局对其个人开具的警示函，上述个人行为不影响普华永道中天质量控制体系的有效性或涉及审计项目的执业质量，该四名人员随即均已从普华永道中天辞职。依据相关法律法规的规定，上述行政监管举措不影响普华永道中天继续承接或执行期货服务业务和其他业务。 #

（二）项目成员信息

1.基本信息 #

项目合伙人及签字注册会计师：周章，注册会计师商会执业会员，2000年起成为注册会计师，1999年起开始从事上市公司审计，2023年起开始为公司提供审计服务，1998年起开始在普华永道中天执业，近3年已签订或复核7家上市公司审计报告。 #

签字注册会计师：童咏静，注册会计师商会执业会员，2007年起成为注册会计师，2002年起开始从事上市公司审计，2023年起开始为公司提供审计服务，2002年起开始在普华永道中天执业，近3年已签订或复核1家上市公司审计报告。 #

质量控制复核人：胡亮，注册会计师商会执业会员，1997年起成为注册会计师，1997年起开始从事上市公司审计，2023年起开始为公司提供审计服务，1995年起开始在普华永道中天执业，近3年已签订或复核5家上市公司审计报告。

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2.诚信记录

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就普华永道中天拟受聘为公司的今年度审计机构，项目合伙人及签字注册会计师周章先生、质量复核合伙人胡亮先生及拟签字注册会计师童咏静男士近来3年未遭到任何民事处罚及行政处罚，未因执业行为遭到期货监督管理机构的行政监督管理举措，未因执业行为遭到期货交易所、行业商会等自律组织的自律监管举措、纪律处分。

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3.独立性

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就普华永道中天拟受聘为公司的今年度审计机构，普华永道中天、拟任项目合伙人及签字注册会计师周章先生、质量复核合伙人胡亮先生及拟签字注册会计师童咏静男士不存在可能影响独立性的情形。

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4.审计收费

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普华永道中天的审计服务收费是根据审计工作量及公允合理的原则由双方协商确定。公司拟就今年度财务报表审计项目向普华永道中天支付的审计费用为人民币353亿元（其中内部控制审计费用为人民币72亿元），较2023年度财务报表审计费用降低人民币15亿元，环比下降4.43%。

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二、拟聘任会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况 #

公司第七届监事会审计委员会今年第一次大会审议通过了《关于任命北京农行股份有限公司今年度会计师事务所的提案》。监事会审计委员会觉得：普华永道中天具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，并同意将该提案递交监事会审议。

（二）独立监事的事前认可情况和独立意见

公司独立监事已就本次聘任会计师事务所事项发表了事前认可意见杭州注册会计师，同意根据相关程序，将该提案递交公司监事会审议，并发表独立意见如下：普华永道中天在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，并具有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能满足公司相关财务审计工作的要求。聘任普华永道中天为公司今年度会计师事务所的遴选决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的有关规定，有利于保持审计连续性，保障公司审计工作质量，有利于保护公司及股东利益、尤其是中小股东利益。公司独立监事一致同意聘任普华永道中天为公司今年度会计师事务所，并同意将相关提案递交公司2023年年度股东会议审议。 #

（三）监事会的审议和表决情况 #

公司第七届监事会第十五次大会以13票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于任命北京农行股份有限公司今年度会计师事务所的提案》。监事会同意聘任普华永道中天兼任公司今年度会计师事务所，并将该提案递交公司2023年年度股东会议审议。

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（四）生效日期

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本次聘任会计师事务所事项尚需递交公司2023年年度股东会议审议，并自公司股东会议审议通过之日起生效。

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