五种基金从业资格取得方式拓展为哪般？

中国期货投资基金业商会近期发布修订后的《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券证券经营机构投资管理人员注册登记规则》。对于行业机构和从业人员来说，有关自律规则的升级将带来什么新变化？ #

五种基金从业资格取得方法

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基金从业资格取得方法拓展为五种。

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一是基金从业考试。根据所从事的业务类型通过相应考试课目。 #

二是资格认定。通过期货从业资格的人员或则具备境外相关从业资质的境外人员，豁免基金从业考试专业课目。 #

三是从业经历认定。具备10年以上期货、基金、金融、法律、会计等工作经历的私募股权（含风投）基金管理人的高管人员基金从业资格考试官网首页，豁免基金从业考试全部课目。

四是“学历认定+考评”。获得国家教育部门认可的全日制专科及以上学历的人员，豁免基金从业考试全部课目。相关人员在申请注册从业资格前，应该通过所在机构或则符合条件的地方基金业商会等商会认可的其他机构组织的应知应会考评。 #

五是“专项培训+考评”。前期在“专项培训+考评”试点中早已取得临时从业资格的部份商业建行基金销售人员，临时从业资格到期并完成30学时后续职业培训后可申请将临时从业资格转为基金从业资格。

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通过从业经历认定及“学历认定+考评”的形式豁免基金从业考试全部课目的人员，自从业资格首次完成注册之日起的60日内，应该完成不多于15学时的后续职业培训，其中职业道德方面的内容不多于5学时。

中基协表示，将依照社会及行业须要，拟定年度考试工作计划。具体考试安排请关注商会官网发布的考试公告。获悉，去年12月的基金从业考试正在筹办中。

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惩戒举措升级

从业人员违犯执业行为规范的，商会将视情节轻重，对其采取谈话提醒、书面警示、要求出席合规教育等自律管理举措，或则警告、行业内抗议、公开指责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等纪律处分举措。

对于未按要求履行从业人员管理主体责任的机构，商会将依据具体情形并视情节轻重，对其采取谈话提醒、书面警示、要求责令改正等自律管理举措，或则警告、行业内抗议、公开指责、限制相关业务活动等纪律处分举措。同时，商会将根据有关规定，严肃处理直接负责的主管人员和其他直接责任人员。 #

强化自律约束

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中基协表示，《证券证券经营机构投资管理人员注册登记规则》由基金总监注册登记规则升级而至，主要从四方面加大了对投资管理人员的自律约束。

一是将期货证券经营机构中从事私募资产管理或投资管理的投资总监等列入了自律规则适用范围，对期货证券经营机构的投资管理人员施行了全口径执业行为自律管理。二是细化了投资管理人员任职条件、办理流程、办理材料等注册登记要求，从入口端加强机构及投资管理人员服务常年资金的能力。三是加强了对投资管理人员流动的合理智、平稳性要求，强化对募集期、封闭期、管理现有已创立公募基金产品未满1年等情形下基金总监的卸任及变更管理要求，更好地维持产品投资运作的稳定，保障份额持有人合法权益。四是进一步明晰了机构在有关投资管理人员的制度建设、流程代办、日常管理等方面应该承当的职责，压实机构主体管理责任。

具体看，投资总监任职要具备基金从业资格基金从业资格考试官网首页，满足对投资管理、投资研究等业务经验的期限要求且近来1年在金融机构从事有关工作，符合诚信合规有关要求，而且通过了商会组织的基金总监期货投资法律知识考试。管理养老目标基金、REITs基金等特殊产品的，在满足前述要求的基础上，还应该具备对应的从业经验或则投资业绩要求等。 #

据悉，任命、解聘基金总监，应该及时代办基金总监任职注册和卸任注销。调整基金总监管理的公募基金产品或则安排基金总监担任私募资产管理计划投资总监，应该及时代办基金总监变更备案。 #

据新华社 #