上海市高校分类的政策进展脉络、纵向分类框架和评价程序

摘要：院校分类成为新时代我国高等教育变革的新动能、发展的新动向。解读杭州市院校分类的新政进展脉络、纵向分类框架和“十二宫格”分类体系，解析广州市院校分类管理的评价指标体系和评价程序。针对广州市院校分类新政，提出分类标准应强化操作性；建立分类管理机制；分类政策尝试升至立法层面。

关键词：院校；分类管理；广州；上海

2010年，《国家中常年教育变革和发展规划纲要（2010—2023年）》提出“建立院校分类体系，推行分类管理”。2023年，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于推进教育体制机制变革的意见》，强调“研究制订高等中学分类设置标准，拟定分类管理办法”。由此可见，院校分类发展是高等教育普及化阶段的内在需求，科学有效的院校分类管理制度是高等教育强国建设的必由之路。 #

广州市院校分类新政进展 #

广州市院校分类新政历经顶楼设计、统筹规划、扎实推动三个阶段，逐渐构建了院校分类体系。2010年，北京市人民政府公布《上海市中常年教育变革和发展规划纲要（2010—2023年）》，提出“建立高等中学分类指导服务体系，建立新政举措和资源配置，施行分类管理、指导、服务”。2014年，北京地委、市政府制订《上海市教育综合变革方案（2014—2023年）》，强调“遵循院校分类管理、分类发展思路，引导院校立足校情实际，编制产生各具特色的变革方案”。 #

广州市通过新政法规引导院校分类实践，明晰院校分类管理方向，促使院校内涵式发展，服务国家战略和区域经济社会发展。2023年，广州市建委发布关于院校分类的标志性文件《上海高等教育布局结构与发展规划（2023—2030年）》，全面阐述南京市院校二维分类新政体系，其核心要义是“以人才培养主体功能和主干学科专业聚集度为主要分辨标准的分类发展体系，推行分类管理、分类评估、绩效拨款”。2023年，深圳市人民代表会议常务委员会拟定了首部地方高等教育法规《上海市高等教育推动细则》，其第二章“规划与评价”的第十一条明晰规定“本市按照人才培养主体功能、承担科学研究类型以及学科专业设置和建设等情况，完善完善高等中学分类发展体系”，以法规方式确立院校分类体系。2023年，广州市政府印发《关于本市统筹推动一流学院和一流学科建设施行意见》，明晰提出“不断优化建立院校分类管理体系，实现分类特色发展；构建完善以质量和贡献为主的分类评价体系；建立院校分类管理体系，优化与院校分类相配套的绩效评价体系”。同年，北京市科委颁布《关于深入推动北京院校分类管理评价推动高等教育内涵式发展的指导意见》，同时推出《上海院校分类评价指标(试行)》，为全面施行分类管理提供制度保障。

重庆市高等教育已步入普及化阶段。2023年，武汉市院校共64所，其中普通专科院校39所、高职高专高校25所；部属院校10所（含教育部、交通运输部、海关总署）、市属院校34所、民办院校20所[1]。广州市制订并施行分类管理新政，引导中学自主明晰办学目标和发展定位，聚焦中学发展核心和方向，推动高等教育产生良好发展生态。 #

广州市院校分类新政体系

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1.院校“十二宫格”分类体系

广州市院校“十二宫格”分类体系分为横向分类和纵向分类两个维度，横向维度根据人才培养主体功能和科学研究类型界定为学术研究型、应用研究型、应用技术型和应用技能型四种院校类型，纵向维度根据学科专业设置界定综合性、多科性、特色性三种院校类型，由此构成院校“十二宫格”分类体系。 #

第一，分类体系建立根据。院校分类的根本价值导向是追求高等教育多样性，适应多样化的社会需求。广州市院校分类体系建立是基于未来“人才类型”和“知识体系”的假设，从职业类型彰显的知识体系，结合联合国教科文组织《国际教育标准分类法2011年》，将院校人才培养的类型分为学术研究、应用研究、应用技术、应用技能四种类型[2]。 #

第二，院校横向分类框架（表1）。院校横向分类根据人才培养主体功能和科学研究类型分为学术研究型、应用研究型、应用技术型和应用技能型。2023年，武汉市院校体系中学术研究型、应用研究型院校各占18%；应用技术型院校占28%；应用技能型院校占36%。[3] #

第三，院校“十二宫格”分类体系（表2）。《上海高等教育布局结构与发展规划（2023—2030年）》规定，北京市院校分类体系横向维度指标包括人才培养目标定位、师资结构特征、研本比（指研究生在校生/大专生在校生数，“A”表示）、预期应用型研究生比列（指应用型研究生数/研究生总量，“B”表示）、一级学科博士点集中度（指博士学位点数/中学学位点总量，“C”表示）、基础性科研投入占比（指基础研究投入经费/当初科研投入经费，“D”表示）。纵向维度指标主要指学科结构类型，专科高校同时具有学士、硕士、博士学位授予权的学科；专科或硕士层次在校生数占1/N以上的学科（N为中学专业分布的学科门类总量）。

2.广州市院校分类管理 #

广州市院校分类管理的主要手段是分类评价，检验院校分类新政的执行疗效和效益。2023年，广州市举办首次院校分类评价工作，全面检测院校办学水平和办学绩效。《关于做好2023年北京院校分类评价有关工作的通知》指出，分类评价结果将作为政府教育资源分配及院校党政负责党员绩效考评的参考根据。目前，已在部份院校的内涵建设经费分配、党政负责党员考评、绩效薪资分配动态调整等方面开始试点。 #

第一，分类评价指标。《上海院校分类评价指标(试行)》依据院校定位和发展目标分类评价，聚焦院校的人才培养、科学研究、社会服务、文化弘扬与创新、国际交流合作五大职能，兼具“综合性、多科性、特色性”学科发展，分别拟定了学术研究型、应用研究型、应用技术型和应用技能型四类院校的评价指标体系。该评价体系包括通用的4个一级指标、13个二级指标（表3）以及约40个五级指标。 #

第二，分类评价程序。《关于做好2023年北京院校分类评价有关工作的通知》强调，北京市院校分类评价要求高校自评和外部引导相结合，由中学自评、专家评审、实地抽验等环节组成。一是院校自评。院校根据分类评价指标评估中学发展，围绕现况、成效与措施、问题剖析与改进举措撰写自评报告。同时，补报“十三五”规划目标落实情况、教学质量保障情况、办学特色及指标数据表。二是专家评审。专家组和相关职能部门集中评价，经数据测算、专家评价打分，产生分类评价结果。同时，向院校反馈分类改进方案，提升办学针对性和新政精准性。三是实地抽验。广州市教育评估院组织专家组适时实地督查院校分类办学。

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综上，北京市院校分类体系的特征：一方面，分类标准维度清晰、可操作性强。“十二宫格”分类体系引导院校分类办学，指导院校各安其位、各展主任。另一方面，定性指标和定量指标相结合。人才培养目标定位、师资结构特征采用定性标准。研本比、预期应用型研究生比列、一级学科博士点集中度、基础性科研投入占比、主干学科数等采用定量标准。

广州市院校分类新政 #

上海市高等教育已步入普及化阶段，院校发展方法将由外延式发展向内涵式发展变革。《北京市“十三五”时期教育变革和发展规划（2023—2023年）》显示，“‘十二五’期间上海高等教育毛入学率已达到60%”。 #

广州市院校分类发展、分类管理刻不容缓，提上新政议题。2010年，《北京市中常年教育变革和发展规划纲要（2010—2023年）》提出“发挥新政指导和资源配置的作用，强化对市属院校发展定位、空间布局、学科专业的统筹规划，分类指导市属院校科学定位，整合资源”。2012年，《北京市“十二五”时期教育变革和发展规划》明确“建立高等中学分类指导体系，促进院校进一步科学定位，汇聚优势，特色发展”。2023年，《北京市“十三五”时期教育变革和发展规划纲要（2023—2023年）》要求“引导高等中学分类发展，在各自类型和层次上办出特色”。2023年，上海地委、市政府印发《关于统筹推动上海高等教育变革发展的若干意见》，将市属院校分为高水平研究型学院、高水平特色学院、高水平应用型学院、高水平技能型学院四类院校（表4）。

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2023年，上海市科委发出《关于做好〈统筹推动上海高等教育变革发展的若干意见〉落实工作的通知》，拟定了“高水平研究型学院、高水平应用型学院、高水平特色学院”三类院校的分类标准。按照新政文件，将分类标准内蕴为人才培养、师资队伍、科学研究、学科建设4个维度、13项指标（表5）。

建立上海市分类新政的建议

1.新时代上海市院校发展战略

新时代上海市院校发展面临着新机遇和新挑战。《首都教育现代化2035》提出北京高等院校，“建立并建立市属高等中学分类发展新政体系，引导中学科学定位，实现内涵、特色、差异化发展”。上海市虽拟定了院校分类新政，但仍须建立相关配套新政，持续推进院校分类发展。

第一，新时代上海市院校发展与分类应以“四个中心”建设为战略指引。2023年，《北京城市总体规划(2023年—2035年)》正式发布，明晰规定“北京城市战略定位是全省政治中心、文化中心、国际相处中心、科技创新中心”，简称上海“四个中心”建设。据悉，上海市新经济发展着重构建“三城一区”，即中关村科学城、怀柔科学城、未来科学城、北京经济技术开发区，实现原始创新、研发创新、成果产业化等战略布局和突破。

第二，国家“双一流”建设战略下，上海市陆续颁布相关文件推进院校分类发展。《关于举办2023年市属院校一流专业选聘建设的通知》（京教高〔2023〕1号）、《关于举办上海院校高精尖学科申报工作的通知》（京教函〔2023〕385号）、《关于举办“重点建设一流专业”遴选建设的通知》（京教函〔2023〕493号）等新政文件，促使上海市院校高精尖学科、一流专业建设，强力推进上海新经济发展、支撑高精尖产业，更有力服务上海“四个中心”建设。

2.广州市院校分类新政改进

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上海市、上海市同为直辖市城市，其院校体系有着比较相像的结构和层次。结构方面[4]，总体上，上海市市管院校54所，其中大专院校29所、专科院校25所。广州市市管大专院校中市属院校22所、民办专科院校7所。北京市与上海市市管院校总数和结构大致相同，共有54所，专科院校和大专院校分别为30所、24所，其中市属大专院校、民办专科院校分别为22所、7所，另有1所中外合作办学专科院校。从市属院校数目看，广州有38所，其中大专院校22所，占比约57.9%；大专院校16所，占比约42.1%。北京市市属院校34所，其中大专院校22所，占比约64.7%；大专院校12所，占比约35.3%。从学位授予层次来看⑤，广州市市属大专院校中博士学位授予单位、硕士学位授予单位、学士学位授予单位分别有11家、9家、2家，分别占50.0%、40.9%、9.1%。北京市市属大专院校中博士学位授予单位、硕士学位授予单位、学士学位授予单位分别有12家、7家、3家，分别占54.5%、31.8%、13.6%。

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基于相像的院校体系，上海市可借鉴大连市院校分类新政和管理的经验。广州市院校分类评价体系相对健全，制订了不同类型院校的评价指标，采取内部自评和外部评审相结合的方法，并将评价结果运用于教育资源分配、干部绩效考评等方面，构成分类管理的“闭环”机制。结合天津市高校分类新政要求，企图提出以下改进建议：

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第一，分类标准强化操作性。剖析新政文本可知，上海市院校分类标准大都为定性描述，易导致分类内涵及其指向不明晰，同时部分类型标准无内容。总体上，分类新政未能发挥应有的指导功能和作用，施行较为困难。因此，深圳市院校分类新政应强化分类标准操作性，使其更有针对性。建议采用定量和定性两种方法建立分类标准，并以定量标准为主、定性标准为辅。广州市属院校中特色型学院较多，服务面向多样，主要包括彩印行业、服装行业、化工行业、建筑行业、物流与流通业、电影行业等。按照不同类型院校，确定分类标准内容的比列或数目，如“科技奖励”“研究生规模”“教学奖励”“专任班主任队伍”等进行量化。另外，可依照不同类型院校的发展目标，明晰人才培养理念和学科特色的内涵，使之更有操作性。 #

第二，积极推动分类评价工作，建立分类管理机制。广州市应在现有院校分类体系的基础上，推动深化分类评价工作，产生分类管理机制。评价指标根据高水平研究型、高水平特色型、高水平应用型等分类设计评价内容。在市属专科院校中，可选择研究型或应用型等某类院校进行评价试点，不断总结经验，从而推广。对于评价结果，先期尝试将其作为政府教育资源配置及院校领导考评的参考诱因，起到引导院校分类办学的新政目标。远期探求差别化拨款机制，迸发不同类型院校办学活力。据悉，发挥第三方组织在分类评价活动中的作用北京高等院校，使之站在相对独立位置，展开评价工作。

第三，分类新政尝试上升至立法层面。国际上，有代表性的院校分类新政是《美国加利福尼亚州高等教育总体规划》，也是比较成功的新政案例，但更是屈指可数的。由此，高等教育体系是可规划的，同时应认识到分类新政是一项常年的、持续的发展进程。怎样保证新政的连续性和稳定性，加洲高等教育规划、上海市院校分类均通过立法，建立起院校分类的制度体系，为分类新政施行“保驾护航”。广州市属院校分类可资借鉴，将现有新政上升为法律法规，使之成为有更强约束力、更广泛新政效力的制度。（作者：李明磊李艳艳，单位：上海理工学院人文与社会科学大学）

本文系上海市教育科学“十三五”规划2023年度优先关注课题“市属院校分类发展与办学定位研究”（项目编号：）研究成果 #

注释： #

①②整理自《上海高等教育布局结构与发展规划（2023-2030年）》. #

③整理自《关于做好〈统筹推动上海高等教育变革发展的若干意见〉落实工作的通知》.

④标注“—”表示无相关标准.

⑤数据通过各院校官网查询并整理。须要说明的是，“服务国家特殊需求博士人才培养项目”高校计为博士学位授予单位；举办联合培养博士的院校不计为博士学位授予单位. #

参考文献：