保荐人资格考试考哪些科目？报名时间和内容一览

现在就把关于2020年11月举行的证券业从业人员资格考试, 也就是被简称为“考试”的那门资格测验, 相关的一些事情和具体的安排等等的这些内容, 在这里发布一个公告出来, 告诉大家。 #

一、考试的具体日期, 以及相关的报名时间。 #

考试日期 #

进行报名的时间段。

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11月28日至29日

从10月21日的15时一直开始, 然后持续到, 直到, 11月6日的15时为止。 #

二、考试报名条件

(一)通常人们需要参加一般从业资格考试。 #

1、报名参加活动的人在报名截止的那一天, 必须是要达到18周岁的岁数。 #

2、必须拥有高中学历，或者持有着与国家承认的、相当于高中及以上水平的文化程度相符合的证明材料。 #

3、这个人是具备完全民事行为能力的。 #

(二)专项业务类资格考试

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对于已经通过那一般从业资格考试的人员来说, 他们每个人都有资格去报名参加那个专项业务类的资格考试的。

三、有关考试科目, 还有考试的范围, 以及具体的题型。

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(一)就是需要去参与考试的那些具体科目。

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这次的考试安排, 包括了“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”。这总共是5个科目。 #

考试类别

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考试科目 #

一般来说, 需要进行从业资格考试这种活动。

《证券市场基本法律法规》 #

《金融市场基础知识》 #

专项业务类资格考试

《投资银行业务》

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(保荐代表人胜任能力考试) #

这本书的名字叫做《发布证券研究报告业务》。 #

这项考试是为了测试证券分析师是否具备应有的专业能力。

《证券投资顾问业务》

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(证券投资顾问胜任能力考试)

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(二)这次参加考试的详细知识范围。

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1、一般来说, 从业资格考试的考试范围是比较广泛的。 #

可以去看一下那个叫《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2020)》的东西, 至于它具体的详情内容, 就请见后面所标注的那个地方吧。

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2、这个专项业务类别的资格考试, 它具体的考试范围到底是怎么样子的。 #

“保荐代表人胜任能力考试”

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参考《保荐代表人胜任能力考试大纲(2018)》

(详见)

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“证券分析师胜任能力考试” #

可以参照由官方发布的、在二零一五年这一时间节点上印刷和推出的, 那种被叫做证券分析师胜任能力考试大纲的文档作为依据。 #

(详见) #

“证券投资顾问胜任能力考试” #

参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》

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(详见) #

(三)考试形式及考试题型 #

1、通常情况下, 从业者都需要通过相关的职业资格考试。

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考试的采取是闭卷这种形式的机考。各种题的形式全部都是单项选择题。考试题的数量全部是100道题目。考试的时间一共为120分钟。分数达到60分以及更高分数的话, 就被看作是合格的成绩。

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2、专项业务类资格考试

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这次考试是采用机考方式的, 而且还要闭卷。试题的类型全都是一道道的单项选择题, 整场下来你要做的题目总数是120道, 整个考试过程给你留出180分钟的时间, 只要你最终取得的分数达到60分或者比60分更高, 那个60分以上的成绩就会被认定为是合格的。 #

(四)考试城市

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考试地点:天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州(39个城市)。 #

受到考区里面那些疫情防控相关的具体要求所带给的影响, 这一次在北京这个地方, 暂时是没有去组织这种考试的这个动作存在的。 #

万一要是报名结束以后, 考试当地的地区之内忽然发生了疫情方面的突发状况, 导致没办法继续正常地去进行这个考试活动的话, 那么就由相关的协会方面出面, 直接把当地举办的这次考试给取消了, 然后呢会为已经报了考并且交了费的考生们去办理退还费用这件事儿。

为了去把那个国务院关于应对这个新冠肺炎疫情, 还有强化稳就业举措有关的这些要求给落实到位, 咱们协会呢, 是已经向着那些会员单位把这个通知给发布出去了。这个通知的内容是说，要把那种“一般证券业务”类别从业人员的登记的时限给延长了。

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这样做的原因, 是为了去支持那些机构, 在招聘人员的时候, 能够去实行一种叫做“后补考试”的临时性的一个应对机制。对于那些因为各种原因，还不能组织考试的地区的那些考生来说, 希望你们能有一个耐心等待的心态。不要那种动不动就跨省、跑别的市去报名参加考试了。

咱们协会说了, 会尽快去推出那个考试, 以此来满足大家的那个考试需求。

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四、如何参加报名, 以及需要支付多少费用。

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考试报名这个事儿, 用的是网上报名这么个方法。考生保荐人资格考试科目，得去中国证券协会官方网站保荐人资格考试科目贝语网校，那个网址括号里是空的, 大家自己看原文, 反正就是在那个网站上完成报名操作。 #

考试的收费标准是每一门科目需要缴纳六十一元, 具体缴纳费用的方式是通过在互联网上进行操作完成的。

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五、缴费的时间, 以及退费的时间。

网上缴费时间:2020年10月21日15时至11月6日15时 #

具体的网上退费时间是这样安排的, 也就是从2020年10月23日的15点开始, 一直到2020年11月6日的15点结束。

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六、台岛同胞报考注意事项

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为了把《关于促进两岸经济文化交流合作的若干措施》 (国台发〔2018〕1号) 的精神给落实到位, 同时也为了给台岛同胞来到大陆金融行业工作增加便利, 对于那些持有或者在最近三年的时间内曾经持有过台岛证券执业证照的台岛合法居民来说, 他们可以依照规定的、经过了简化了的程序来参加考试并且执行相关业务。

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至于报名参加考试以及参加考试这个环节，必须要使用台岛居民来往大陆通行证, 也就是大家常说的台胞证, 或者是港澳台居民居住证。具体的安排情况, 大家应该去查看一下那个叫做《关于台岛证券从业人员在大陆取得证券从业资格和申请执业证书有关事项的公告》的文件, 以便了解详细的内容。

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七、报名原则 #

(一)报名工作应当在规定的时间内完成, 与此同时, 相关的缴费事宜以及退费事宜也必须在规定的时间内全部办理完毕。 #

(二)考生在报名的时候, 得跟着系统的流程提示去操作。一旦交费成功了, 那就算完成报名这一步。已经报名成功的考生, 还有那么一个选择, 就是可以去网上退考, 不过这个操作, 得在当次考试的报名截止日之前才行。

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要注意一点, 如果考生在当次考试中, 把同一个科目退了两次考的话, 那就没法再报考当次考试的这个科目了。 #

(三)考生可以在国家给出的那个时间段里面去把这个退费的申请给办了, 要是超过了这个时间, 就不允许说因为你没去参加考试这种理由来要回那个考试的钱。 #

在要退费的时候, 你需要按照报名系统上面给你的那些提示步骤去做这个操作, 具体的方法可以去看一下报名系统的详情页面。退回来的那个费用, 会直接回到你当初付钱用的那个账户上面去。

(四)考生因为办理退考而导致的相应手续费部分, 是需要由该位参加考试的学员本人来负责支付的, 至于款项退还所耗费的周期时长, 大致的时间范围大概是在七个到十四个工作天这个区间内。 #

八、准考证打印

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报考成功的考生, 可按照报名系统提示的时间登录网站来打印准考证。
具体的考试时间和考场详细地址将会直接显示在准考证这一文件上面。 #

九、考试纪律要求

(一)参加考试的时候, 考生必须带着准考证和还在有效期内的身份证件去参加考试, 具体来说内地考生要带二代身份证, 港澳台的考生可以带上居民居住证, 台岛的玩家可以带上居民来往大陆通行证也就是台胞证, 外籍的考生需要带上护照, 并且注意这些身份证件一定要和报名时填写的证件完全保持一致。 #

准考证上面的信息跟身份证件上面的信息如果不一样, 那你就得赶在考试日子的前两天, 去给客服电话打上号码, 把事情的情况说明一下, 还得得到对方的确认, 这样的话你才能够去参加考试；要是你的身份证过了有效期或者弄丢了的话, 你可以带着社会保障卡原件去参加考试, 也可以带着由公安机关开出来的临时身份证原件去参加考试, 还可以带着由公安机关开出来的临时身份证明原件去参加考试, 这些东西都必须要上面有你自己本人的照片, 而且还必须要在上面盖上公安机关的印章才行；你要是拿着驾驶证进去是不行的, 你要是拿着户口本进去也是不行的, 你要是拿着学生证进去同样是进不去的, 用除了前面说的那些之外的其他证件去入场, 一律都是不允许的。 #

(二)考生进入考场之后, 需要按照监考老师的这个要求, 一个一个地、依次来到座位并且就坐。 #

(三)进行考试的时候, 手机必须处于关闭的状态。在个人的桌面区域之内, 仅仅只可以摆放准考证、身份证件、用来演算的笔块橡皮以及草稿纸。随身携带的个人物品一定要放到考场指定的地点去放置。请参加考试的各位人员, 不要把自己那些值钱的贵重物品带入到考场里面来, 这样就可以防止发生丢失的情况了。

(四)考生需要注意的那个纸质准考证以及那个草稿纸, 这两个东西都是不允许被带离考场环境的, 如果真的有这种动作和结果的出现的话, 那么这种情况就是会被按照一般的那些违规的和违纪的行为的具体规定来进行处理的。 #

十、考试成绩查询 #

考试成绩合格, 就可以取得“成绩合格证”, 其中, “成绩合格证”可以在协会网站里的考试成绩查询窗口进行下载并且打印, 一般来说, 从业资格考试的成绩是长时间有效的。

如果考生对考试成绩或者合格证的照片有异议, 那么需要, 在成绩公布之日起的十五天之内, 向协会提出, 若是超出这个时间范围, 将不会予以受理。

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十一、考试违纪处理 #

如果参加考试的人员出现了违纪的行为, 那么协会就会根据事情的严重程度, 给予取消当场考试成绩这样的处理, 或者处以待业禁考一至两年的处分, 同时还会把这种违纪的情况登记到诚信信息管理系统的里面去。 #

对于那些在协会进行登记并且属于证券从业人员的人, 假如他们出现了严重的违纪行为的话, 协会就会依据《中国证券业协会自律措施实施办法》这样的一些相关规定, 去采取相应的纪律处分措施。

关于考场里面的纪律是怎么规定的, 还有违纪处理是怎样的流程, 以及如果要对违纪的结果进行申诉该怎么办, 这些事情都可以去查看那份公告里面所写的“证券业从业人员资格考试考场须知”, 具体的内容是存放在括号所对应的部分里的。

十二、特别提示

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(一)是考试报名、准考证打印以及成绩查询的唯一网址, 考生应该避免去登录其他的网站来进行上述的操作, 这样可以避免造成个人信息的泄漏。

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(二)协会从来不举办任何事前的培训课程, 协会也不出版用来应对考试的辅导材料, 协会从来没有授权过任何一家机构或者是个人去举办相关的培训项目, 协会也没有授权任何机构或个人去出版那些相关的辅导资料。

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有个别性质的网站还有个别性质的培训机构, 故意说谎话告诉人们他们可以提供证券业从业人员资格考试的真题, 实际上是为了骗取考生口袋里的钱财。请所有参加考试的大伙儿一定要提高警惕起来, 千万不要上当受骗去遭受损失。 #

(三)考场使用了专业的设备, 对考试进行了全程的监测, 对于那些使用通讯或者是专用作弊工具等办法进行非法传输试题和答案的严重违法和违纪的行为, 协会在严肃地进行查处的同时, 还要向公安机关进行反映。

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(四)如果在试卷的作答上面, 出现了高度雷同的情况, 或者是经别人举报说有作弊行为, 或者有其他作弊嫌疑, 那么当事后一经查实, 协会将会认定为考试作弊, 并且要按照相关规定进行处理。

(五)现在, 协会已经把和中国证券投资基金业协会建立起来的违纪考生信息交互机制给弄好了。对那些失信的考生实施联合惩戒措施。如果考生在证券业从业资格考试中因为违纪被禁考了的话, 那么在这段禁考期里面, 也将会没法报名参加基金业协会组织的各项考试。 #

(六)考生一旦发现有人以提供证券从业人员资格考试真题为幌子去行骗, 比如向考生出售无线接收和应答的设备、专用的作弊工具, 非法地给考生提供题目和答案等情况, 只要有确切的线索, 都可以向协会或者公安机关进行举报。

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在考试的过程中, 如果发现别的考生有拍照题目、作弊之类的行为, 也可以向监考老师或者协会举报。 #

十三、防疫措施 #

(一)考生要进入考场, 需要出示健康码, 而且这个健康码必须是显示没有异常的。同时, 还要配合工作人员测量体温。 #

如果发现健康码提示有异常的情况, 或者是测量的体温超过了三十七点三度, 那么监考老师是有权利拒绝考生进入考场的。除了在现场进行取像操作的时候以外, 在整个考试期间, 都要求考生一直把口罩戴好, 不要摘下来。

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(二)在考试进行的过程中, 考点这个地方会提供座位, 这些座位之间的距离是有效的, 并且是安全的间隔距离, 同时各个考点也会专门安排人来处理事情, 他们会在考试的间歇期这个时间段里面, 对考场进行消毒操作。 #

十四、关于考试方面的一些疑问咨询。

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考生可以点击访问协会的网站, 在那里能够看到关于考试常见问题的内容, 并且还能找到这些问题的具体解答；此外, 如果考生在操作过程中有任何不清楚的地方, 也可以拿起手机拨打服务热线电话咨询相关事项, 需要注意的是电话服务时间设定在工作日的上午九点到十二点之间, 以及下午的十三点到十八点这个时间段内。

特此进行相关公告说明。

中国证券业协会 #

2020年10月20日