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金融市场基础知识
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1.金融市场有以下五大功能： #
⑴资金融通（首要功能） #
⑵价格发觉
⑶提供流动性
⑷风险管理 #
⑸降低搜救费用和信息费用 #
2.直接融资的特征： #
（1）直接性 #
（2）分散性
（3）融资的声誉有较大的差别性 #
（4）部份融资模式具备不可逆性
（5）融资者有相对较强的自主性 #
3.直接融资的分类： #
⑴股票市场融资
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⑵债券市场融资
⑶风险投资融资
⑷商业信用融资 #
⑸民间贷款
4.间接融资的特征： #
（1）资金斩获的间接性
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（2）融资的相对集中性 #
（3）融资声誉的差别性相对较小 #
（4）全部具备可逆性（即可退还性） #
（5）融资的主动权主要把握在金融中介机构手中
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5.间接融资的分类： #
⑴银行信用融资
⑵消费信用融资
⑶租赁融资 #
6.金融市场的重要性： #
⑴促进储蓄一投资转换 #
⑵优化资源配置 #
⑶反映经济状态
⑷宏观调控
7.资本市场称作“长期金融市场”“长期资金市场”，是指年限在一年以上的各类资金贷款和期货交易的场所。主要包括股票市场、中常年公债市场、中常年中行借钱市场等。 #
8.按交易工具分为债务市场和权益市场 #
9.按组织形式分为交易所市场和场外交易市场 #
10.按交割模式分为现货市场和衍生品市场 #
11.按金融资产的种类分为期货市场和非期货金融市场 #
12.按幅射地域分为国际金融市场和国外金融市场 #
13.英国拥有全球最大的外汇市场 #
14.新政性中行包括：国家开发中行、中国进出口中行和美国渔业发展中行 #
15.显卡市场、创业板市场和全省中小企业股份出售系统属于场内市场
16.区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品价格与服务系统和私募基金市场属于场外市场
17.北京期货交易所于1990年12月19日即将营业；上海期货交易所于1991年7月3日即将营业。 #
18.2004年5月，美国证监会批复同意北京期货交易所在显卡市场内成立中小企业版块；中小企业板，是指流通盘大概1亿以下的创业版块 #
19.中小企业板的两不变和四独立 #
两个不变：依照的法律、法规和部委规章与显卡市场相似；新上市公司符合显卡市场的发行新上市条件和信息披露要求
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四个独立：运行独立、监察独立、代码独立、指数独立
20.公开发行的股份达到公司1股份数量的25%以上；公司股本总值超过人民币4万元的，公开发行股份的比列为10%以上。 #
21.创业板市场于2009年10月23日在上海期货交易所启动。
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22.创业板的特性：前瞻性、高风险、监管要求严苛、明显的高技术产业导向的特征。 #
23.全省中小企业股份出售系统2023证券市场基础知识，又被称为“新三板”，是经国务院批准成立的全省性的期货交易场所，创立于2012年9月20日 #
24.股票出售可以选用合同形式、做市模式、竟价方法或其他美国证监会批准的出售模式。
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25.场外交易机制一般选用做市商机制 #
26.场内市场采取的是经纪制 #
27.区域性股权市场。区域性股权市场是为其所在县级行政区域内中小微企业期货非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。
28.期货发行人：公司（企业）、政府和政府机构、金融机构 #
29.政府发行仅限于转债，所筹款的资金既可以适于协调财政资金短期周转、弥补财政逆差、兴建政府投资的小型基础性的建设项目，也可以适于推行某些特殊的新政在战役其间还可以适于填补战役成本的支出。
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30.首次融资—首次公开发行股票（IPO）
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31.再融资—原股东认购股份，向不特定对象公开募集股份、发行可转化公司转债、非公开发行股票
32.非公开发行股票，也叫作定向配股，会直接影响公司原股东利益2023证券市场基础知识，需经股东会议非常批准。 #
33.政府和政府机构融资的特性：安全性高、流通性强、收益稳定和免税。 #
34.机构投资者的特性：投资资金规模化；投资管理专业化；投资结构组合化；投资行为规范化（新用书的说法） #
35.最活跃的金融机构投资者：期货经营机构投资者，以其自有资本、运营资金和受托投资资金进行期货投资。 #
36.银行业金融机构可以用自有资金买卖政府转债和金融转债。
37.QFII（外投资内,合格海外机构投资者）QDII（内投资外，合格境内机构投资者）
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38.QFII的投资范围——（找期货交易所字眼）期货交易所挂牌交易的股票、证券交易所挂牌交易的转债、证券投资基金、证券交易所挂牌交易的权证、在中行间转债市场交易的固定回报产品、股指证券以及美国证监会容许的其他金融工具，还可以参与新股发行、可转化转债发行、股票配股和增发的申购。
39.基金性质的机构投资者包括期货投资基金、社保基金、企业年金和社会慈善基金。
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40.公积金基金，在大多数国家，分为以下两个层次：全省性社会保障基金、企业年金。 #
41.全省性社会保证基金是以社会保障税等方式征收的，是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和流动性要求十分高。
42.在我国，公积金基金也主要由社会寿险基金和社会保障基金两部份组成。
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43.全省公积金基金海外投资的比列，按费用估算，不得少于全省医保基金总资产的20%。
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44.社会慈善基金是指将利润适于指定的社会慈善事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。
45.个人投资者是期货市场最广泛的投资者。
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46.金融机构一般选用顾客调查问卷，依照顾客分级和产品 #
分级匹配原则，防止欺骗投资者和错误销售。 #
47.期货公司—审批制成立
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48.期货公司的别称：中国的浅显称呼是“投资中行”，日本则称其为“商人中行"
49.1987年，我国第一家专业性期货公司——深圳特区期货公司设立1991年8月28日，美国期货业商会创办1998年12月，《中华人民共和国期货法》正式施行。 #
50.期货公司的监管机制：业务许可机制、以诚信与资质为标准的市场准入机制、分类监管机制、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警机制、合规管理体制、客户交易对账资金第三方存管制度和信息报送与披露机制。
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