中证协发布证券从业人员专业能力水平评价测试细则

3月17日，中国证券业协会就《证券从业人员职业能力水平评价测试实施规则（征求意见稿）》（以下简称《能力测试规则》）向社会公开征求意见。

据介绍，证券行业进入新的发展时期，通过考试不再是从事证券业务的必要条件。 将职业资格考试调整为非录取职业能力水平评价考试。 同时，注册要求也加严全国证券从业资格考试，新增“具有3年以上工作经验；或曾就职于证券公司、投资咨询公司等的人员”。 这意味着一些学生将没有资格注册。 #

考试不再是入学的障碍

随着资本市场的发展变化，国务院“放管服”改革不断推进，新《证券法》颁布实施，证券行业进入新的发展时期。 证券从业人员的管理方式发生了变化。 通过考试不再是从事证券业务的必要条件。 以资格管理为主的考试管理制度明显滞后于形势变化，急需相应调整和完善。

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《能力考试细则》将证券从业人员资格考试调整为非准入专业能力水平评价考试。 明确，考试分为两类：从业人员专业能力水平评价考试和高级管理人员水平评价考试。 #

其中，员工职业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试； 高级管理人员水平评价测试分为一般高级管理人员水平评价测试和特殊高级管理人员水平评价测试。 #

一般业务能力评价测试成绩符合基本要求且在有效期内的，可以报名参加专项业务能力评价测试。 #

一些在校学生被限制参加考试 #

新《证券法》规定，证券公司从事证券业务的人员必须品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。 相应的《能力测试细则》将测试目的调整为主要考核从业人员的相关基础知识全国证券从业资格考试，转向全面考核从业人员的专业能力是否满足行业和相应岗位的要求。 规定测试结果是证明其具备从事相应证券业务的能力。 作为专业能力的参考，规定试卷准确率必须达到60%以上才能满足基本要求。 #

以往报名仅需年满18周岁； 具有高中或国家承认的相当于高中及以上学历； 并具有完全民事行为能力。 《能力考试细则》中的考试报名条件增加了“具有3年以上工作经历；或者曾就职于证券公司、投资咨询公司等的人员”。 这意味着一些在校学生被限制参加考试。 #

为做好新旧制度衔接管理，对通过考试的人员给予五年过渡期，并为愿意进入证券行业的老考生预留一定的准备时间。 #

考试成绩的有效期为一年。 超过有效期的，考试成绩不得作为注册时相应职业能力等级的参考。 执业人员在成绩有效期内注册为执业人员的，执业期间相关考试成绩继续有效； 从业人员因辞职等注销注册的，相关考试成绩自注销注册之日起一年内有效。 #

潇湘晨报记者 李新智

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