2011咨询工程师考试重点辅导资料：证券机构（2）

2011咨询工程师考试重点辅导资料：证券机构（2） #

　　（四）证券登记结算公司

　　证券登记结算机构的基本职能是从事证券登记、存管、过户和资金结算与交收。证券登记结算机构是证券市场的重要组成部分，登记结算业务是保障证券交易连续进行必不可少的环节。

　　在我国，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。

　　证券登记结算机构履行下列职能： #

　　证券账户、结算账户的设立；

#

　　证券的存管和过户；

　　证券持有人名册登记；

　　证券交易所上市证券交易的清算和交收； #

　　受发行人的委托派发证券权益； #

　　办理与上述业务有关的查询；

　　国务院证券监督管理机构批准的其他业务。 #

　　（五）证券监督管理机构

　　证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。我国的证券监督管理机构是国务院领导下的中国证券监督管理委员会。

#

　　中国证券监督管理委员会承担了五项基本职能：

　　建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。

　　加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。 #

　　加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。

　　负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。

#

　　统一监管证券业。

#

  #