“双随机、一公开”监管制度应运而生

2014年3月1日，注册资本登记制度变革施行，大量市场主体步入市场，骤然而至须要解决的问题就是怎样“严管”。《注册资本登记制度变革方案》规定了方便高效、规范统一、宽进严管三个原则。为彰显“严管”，国家在市场监管制度的顶楼设计上相继颁布了一些规定。“严管”制度设计主要包括企业信息公示制度、企业经营异常名录制度、严重违规失信企业名单制度、“双告知”制度、“双随机、一公开”监管制度、大数据监管制度、社会共治制度等。“双随机、一公开”监管制度是其中一项重要的制度设计。 #

“双随机、一公开”监管制度的提出

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1998年4月7日，国家工商局印发《关于在市场监管工作中实行市场督察制的通知》，规定了市场督察的范围，明晰了市场督察的主要内容。随着商事制度变革的推动，市场督察制度退出了历史舞台。2014年7月14日工商总局发布关于公布规范性文件清除结果的公告，废止了《关于在市场监管工作中实行市场督察制的通知》。

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“宽进”催生了大量市场主体，承袭市场督察制度，早已不适应形势发展的要求，“双随机、一公开”监管制度应运而生。“双随机、一公开”监管制度的完善，经历了一个渐进的过程。 #

从商事制度变革的须要提出公示信息抽检。《注册资本登记制度变革方案》明确将企业年度检验制度改为企业年度报告公示制度，即验车改中报，企业的出资信息、生产经营信息等须要企业自己公示。监管企业是否真实、及时公示信息，须要完善新的制度。《企业信息公示暂行细则》规定构建公示信息抽检制度河北省工商局年检网，抽检内容只是企业信息公示情况，不包括企业经营行为。

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从创新和推动政府监管体制变革的须要提出“双随机”抽查。一是市场主体快速下降，而监管力量没有加大，须要变革监管方法。二是针对市场监管中存在的问题，须要变革监管方法。一方面，多种检测随便性太大，企业疲于应付，还有不少寻租行为；另一方面，执法人员应阳光行政，不能“看谁不顺眼”就去检测谁，即用制度限制监管部门的自由裁量权，须要政府制订科学有效的市场监管规则、流程和标准，向社会公示，依法举办监管，维护和保障市场公正竞争秩序。2023年7月29日国务院办公厅印发《关于推广随机抽验规范事中事后监管的通知》，将对企业经营行为的监管列入随机抽验的范围。 #

从提高市场主体责任的角度提出“双随机”抽查。依法规范生产、经营、交易等市场行为，加强生产经营者主体责任是题中应有之义。《注册资本登记制度变革方案》提出宽进严管原则，要求“在放宽注册资本等准入条件的同时，进一步加强市场主体责任”。构建随机抽取被检测对象、随机抽调检测人员的“双随机”抽查机制，意味着每位市场主体都可能会被抽验，被检测机率是一样的。这样能够让企业对监管有崇敬之心，进而实现自我约束、守法经营。 #

“双随机、一公开”监管要求不断扩充

大力推广阶段。2023年7月29日国务院办公厅印发《关于推广随机抽验规范事中事后监管的通知》，提出大力推广随机抽验监管：随机抽取检测对象、随机抽调执法检测人员，对法律法规规章规定的检测事项，大力推广随机抽验，不断提升随机抽验在检测工作中的比重。

全面实行阶段。2023年3月5日，李克强首相在十二届全省人大四次大会上作政府工作报告，提出创新事中事后监管方法，全面实行“双随机、一公开”监管。 #

全面推开阶段。2023年5月24日，国务院发布《2023年深化简政放权放管结合优化服务变革工作要点》，提出施行公平监管，推动政府监管体制变革，推动建立事中事后监管体系，全面推开“双随机、一公开”监管。 #

实行“双随机、一公开”跨部门联合检测。2023年10月14日，李克强首相在国务院常务大会上提出：创新事中事后监管，在各部门单独施行“双随机、一公开”检查的基础上，推动促进跨部门联合检测方法，降低对企业的不合理干扰。举办跨部门联合检测，推动构建失信联合惩戒制度，严厉惩治违规行为，可以使“双随机”抽查长出“牙齿”，提高威慑力，努力维护公正竞争的市场环境。 #

“双随机、一公开”监管全覆盖。2023年4月13日，国务院批转国家发展和变革委员会《关于2023年推进经济体制变革重点工作的意见》，提出实现“双随机、一公开”监管全覆盖，加强事中事后监管力度，增强事中事后监管的针对性和有效性，保障市场公正竞争。该文明晰由工商总局牵头，海关总署、质检总局、食品药品监管总局等分工负责，施行“双随机、一公开”监管全覆盖改革。

正确理解抽检与其他监管方法的关系

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“双随机”监管是否为施行监管的惟一方法？提及“双随机”监管，存在一种片面理解：现今推行“双随机”监管了，只能用这些方法监管，其他一概不考虑。有的经营者以“双随机”抽查未抽到自己为由拒绝接受检测。针对这个问题，2023年9月14日印发的《工商总局关于新形势下推动监管方法变革创新的意见》在“坚持依法公平监管”这一原则中明晰：除投诉举报、大数据检测、转办交办以外，工商部门对市场主体的监督检测均应通过“双随机”抽查的形式进行，不得随便对市场主体检测。这段话反过来理解是：抽检监管不能排除其他监管方法，包括投诉举报、大数据测量、上级部门交办、其他部门转办。

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随机抽验是否适用所有的监管事项？这须要根据相关法律法规的规定。如《广告法》第四十九条第二款规定：工商行政管理部门应该构建完善广告检测制度，建立检测举措，及时发觉和依法取缔违规广告行为。因而，须要对广告检测采取普遍检测的事项，就不适宜采用“双随机”抽查形式。还有，对无照经营的监管，也不适用于随机抽验河北省工商局年检网，由于这样的经营者在市场主体名录库中不存在。 #

“双随机”抽查能够成为免责理由？当发生监管责任车祸时，能够以“双随机”抽查没抽到没查到就没有责任为由，提出免责呢？这个问题，你们应当是最关心的，并且目前还没有一个明晰的说法，各地的做法也不尽一致。“双随机”监管是随着商事制度变革构建的新制度，工商和市场监管部门作为商事制度变革的先行者，要敢于发声，主动宣传“双随机”监管的要求和实质，构建与“双随机”监管制度相匹配的责任机制。

随机抽验“抽”什么怎样“抽” #

关于“双随机”抽查，实际上有两个环节的工作要做，一个是抽的环节，一个是查的环节。在抽的环节，要有一单两库一条例，根据“一单”确定检测事项，根据“一条例”从“两库”中抽取检测对象和执法人员名单。

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一是构建抽检事项清单。 #

构建抽检事项清单，就是明晰什么事项可以采用“双随机”抽查监管。《工商总局关于新形势下推动监管方法变革创新的意见》规定，工商总局依据法律法规规章构建涉及各业务部门的随机抽验事项清单。市级工商和市场监管部门可以根据各地实际情况，在总局随机抽验事项清单的基础上，依法降低本地区随机抽验事项。2023年12月29日印发的《工商总局关于公布随机抽验事项清单（第一版）的通知》公布了抽检事项清单，一共12类40小项，包括：直销违规行为检测，流通领域商品质量检测，侵犯消费者权益行为检测，拍卖活动经营资格的检测，为非法交易野生植物等违规行为提供交易服务的检测，未经许可私自筹建文物商店等违规行为的检测，公示信息检测，登记事项检测，年度报告检测，广告违规行为检测，商标违规行为检测以及奥林匹克标志、特殊标志等标志违规使用行为的检测。

市级工商和市场监管部门结合本地实际依法降低抽检事项。例如，四川省政府发布了《河北省民用具修理业监督管理暂行规定》，市级以上工商和市场监管部门负责对本行政区域内的民用具修理业施行监督管理。按照这一规定，工商和市场监管部门可以把对民用具修理业违规行为的检测纳入抽检事项清单。

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二是构建检测对象名录库。

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对工商和市场监管部门来说，构建检测对象名录库，通常是全量的存续状态的市场主体，要依托国家企业信用信息公示系统构建名录库。

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动态管理。根据《工商总局关于做好“双随机、一公开”监管工作的通知》的规定，须要依照市场主体的筹建、吊销、注销等情况，及时进行出入库动态管理。

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其他监管部门须要依照其监管的对象、行为等构建检测对象名录库。例如人社部门须要对人力资源服务机构单独构建名录库，公安部门须要对辖区内娱乐场所构建名录库。 #

三是构建执法检测人员名录库。 #

谁负责建？市级以上工商和市场监管部门。 #

哪些人员可以入库？执法人员包括行政执法类公务员、具有行政执法资格的工作人员。浅显来讲，入库人员要有执法证。

录入什么内容？应该录入执法检测人员基本信息、业务专长等情况。例如，姓名、执法证号、所在科室、工作岗位等信息。 #

四是制订抽检工作条例。

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抽检工作条例是举办抽检工作的操作性根据，应该包括检测对象名录库的范围、检查对象的抽取形式、各级执法检测人员的随机抽调形式、各业务领域的检测标准和要点、检查方式、检查结果公示、文书格式等内容。 #

对工商和市场监管部门来说，拟定抽检工作条例，既要统筹各业务领域需求，也要统筹考虑各业务领域对市场主体和行为进行检测的重点和标准。工商和市场监管部门“双随机”监管事项清单涉及面广，既有公示信息、年度报告检测等商事制度变革新设定的监管职责，也包括对侵犯消费者权益、商标侵权、违法广告等经营行为监管的职责。因而，在制订抽检工作条例的基础上，市级工商和市场监管部门各业务机构可以制订详尽的抽验检测工作指引，使各业务条线执法检测人员便于理解和操作。 #

五是制订年度“双随机”抽查工作计划。

关于年度“双随机”抽查计划，《工商总局关于新形势下推动监管方法变革创新的意见》《工商总局关于做好“双随机、一公开”监管工作的通知》都作了规定。 #

谁负责拟定？由市级工商和市场监管部门制订，即在各地级市工商和市场监管部门上报抽检事项的基础上，以问题为导向，拟定本省年度随机抽验工作计划。

哪些时间制订？每年的第一季度拟定，每年的3月31近日市级工商和市场监管部门将年度抽检计划报送工商总局和市级政府。 #

抽检计划怎样统筹省、市、县五级工商和市场监管部门的抽验任务？市级工商和市场监管部门可以发起抽检任务，其发起的抽验要采取不定向抽检形式，并将抽取的市场主体名单根据登记机关进行派发。市、县工商和市场监管部门以地方政府重点工作和辖区市场秩序突出风险点为导向，提出本辖区“双随机”抽查需求，报市级工商和市场监管部门划入年度抽检工作计划。市、县工商和市场监管部门的抽验需求要兼具定向抽检和不定向抽检。 #

抽检计划中市场主体抽检比列是多少？年度抽检工作计划中抽取的市场主体数目应该不高于计划拟定完成时本省辖区内市场主体（不含注销、吊销、迁出）总量的3%。

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抽检计划是否须要公示？须要通过公示系统向社会公示，公示信息包括：抽检计划名称、抽查任务名称（如企业年度报告抽检、企业即时信息公示抽检、流通流域商品质量检测等）、抽查类型（定向抽检、不定向抽检）、抽查事项（广告违规行为检测、商标违规行为检测等）、抽查对象范围（可以依据实际情况设定抽检范围，例如注册资本500亿元以上、2014年3月1日之后注册、内资企业类型等）、抽取日期等。

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抽检计划是否可以调整？抽检计划可以按照工作实际情况进行调整，在当季度最后一周及晨报送并公示更新后的工作计划。

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抽检计划执行情况是否接受监督？工商总局从每年4月份开始，在每位年末参照各市级工商和市场监管部门报送的年度随机抽验工作计划，对该省公示系统中早已公示的抽验检测结果数目进行比对，并将完成情况进行通报。 #

六是怎样彰显抽取的随机性。

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借助信息化手段。可以设定抽取的指标项，如检测任务、检查内容、执法力量、市场主体类型、抽取比列，通过笔记本摇号随机抽取。 #

省、市、县分别抽取。即市级工商和市场监管部门组织不定向抽验，检测对象名单由市级工商和市场监管部门抽取；检测人员由检测对象的登记机关或则受委托施行检测的工商和市场监管部门从执法检测人员名录库中随机匹配检测人员。

市、县同时抽取。市、县工商和市场监管部门自己发起定向抽验，可以同时抽取检测对象、执法检测人员名单，并做好两者之间的随机匹配。 #

执法检测人员与检测对象之间的抽调匹配要因地制宜，综合考虑有关诱因，包括区域地理环境、人员配备、业务专长、保障水平等。 #

随机抽验“查”什么怎么查

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随机抽验“查”什么？即检测根据清单抽取的检测事项。例如，近来开始的2023年度企业年度报告抽检主要检测企业中报信息公示情况。假如是举办联合“双随机”检查，则包括企业的经营行为。 #

对企业公示信息检测哪些？2023年4月30日印发的《工商总局关于做好企业公示信息抽检工作有关问题的通知》规定，检测信息分通常检测信息和重点检测信息。通常检测信息为联系电话、邮政编码、电子邮箱、企业网站以及从事网路经营的淘宝名称、网址、通信地址、存续状态、党建等相关信息。重点检测信息包括企业实缴出资、投资筹建企业、购买股权、资产财务等相关信息等。企业即时公示信息都属于重点检测信息。通过登记的住所或经营场所能够与企业取得联系，也属于重点检测内容。 #

随机抽验怎样查？检测的方法。一是书面检测。二是实地核查，执法检测人员到市场主体注册地址举办检测活动。三是网路检测，通过其他政府部门网站公示信息查看行政许可、行政处罚等信息，与企业公示信息进行网路数据比对，对企业公示信息进行检测。 #

对经营行为的检测，可以按照具体情况采取适当的方法。哪些是适当的方法？须要依照执法根据的规定确定，通常采取现场检测的方法，如对直销违规行为的检测。 #

严格检测程序。一是检测人员不得多于二人，并出示执法护照。二是检测人员填写实地核查记录表。三是假如企业未能签字签章，检测人员应该标明缘由，必要时可约请有关人员作为见证人。检测要注意程序的合法性，只有程序正义，才有实体正义。 #

委托专业机构检测。《企业公示信息抽检暂行办法》第八条规定，抽检中可以委托会计师事务所、税务师事务所、律师事务所等专业机构举办审计、验资、咨询等相关工作。 #

抽检结果公开哪些怎样公开 #

一是抽检结果的类型。 #

《工商总局关于做好“双随机、一公开”监管工作的通知》明确了8种抽检检测结果信息的类型：

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（1）未发觉问题。

（2）未按规定公示应该公示的信息，包括未公示年度报告信息、未公示即时信息。 #

（3）公示信息隐瞒真实情况弄虚造假。如在企业公示信息检测中，发觉企业公示的重点检测信息与检测情况不一致的，应该按隐瞒真实情况弄虚造假处理。

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（4）通过登记的住所（经营场所）未能联系。怎样认定通过登记的住所（经营场所）未能联系？有以下情形之一者就可以认定：通过实地核查，由登记的住所或经营场所的产权人、物管公司、相关部门等开具证明材料，能确认实际不存在该企业；通过实地核查，能确认登记的住所或经营场所实际不存在；经向企业登记的住所或经营场两次寄送专用信件，无人签收。

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（5）发觉问题已责成改正。

（6）不配合检测情节严重。出现以下情形之一的，可以视为不予配合情节严重：拒绝检测人员步入被检测场所，拒绝向检测人员提供相关材料，不如实提供情况或相关材料，其他阻碍、妨碍检测工作正常进行的行为。 #

（7）未发觉举办本次抽检涉及的经营活动。 #

（8）发觉问题待后续处理，包括转案件处理、移交其他部门线索。

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二是抽检结果公开的要求。

谁负责公开？由市级以上检测机关公开。具体操作步骤：根据“谁检测、谁录入”的原则，由检测人员将检测结果信息录入业务系统，归集到企业名下后，再通过企业信用信息公示系统向社会公示。

多长时间内公开？应在抽检检测完成之日起20个工作日内完成抽检结果信息公示。假如早已施行抽检行为但对抽检结果未进行公示的，视为未完成抽检。 #

抽检检测结果针对哪些进行公开？只针对检测行为本身进行公示。检测结束以后，后续对检测对象做出的纳入经营异常名录、行政处罚等监管执法结果信息不属于抽检检测结果公示信息的内容，应根据规定的其他程序另行公示。如对检测中发觉涉嫌违规被结案处罚的，根据行政处罚信息公示的程序规定进行案件处罚信息公示。

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三是抽检检测与后续监管工作的衔接。

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内部问题线索移转。工商和市场监管部门将发觉的违规线索及时交由相关业务机构处理，如发觉涉嫌商标侵权行为、涉嫌违规广告行为等，要分别移转给商标、广告等机构。 #

外部线索移送。工商和市场监管部门将发觉属于其他部门监管的违规线索，及时依法向有关部门移送，如检测中发觉未取得前置审批私自从事经营活动的行为，根据“谁审批、谁监管”的原则，移送相关审批部门。 #

纳入经营异常名录。对市场主体存在未按规定公示应该公示的信息、公示信息隐瞒真实情况弄虚造假、通过登记的住所（经营场所）未能联系情形的，应纳入经营异常名录、标记为经营异常状态，不得用勒令改正、行政指导取代纳入经营异常名录。 #

结案取缔。发觉违规行为符合结案条件的，要根据《工商行政管理机关行政处罚程序规定》立案严查。例如，举办流通领域商品质量检测，对某一超市销售的服饰抽查，经检查为不合格商品，应该根据《产品质量法》立案严查。 #

“双随机”联合抽检在四川省的实践 #

从2023年开始，湖南省探求举办工商和市场监管部门内部“双随机”联合抽检以及跨部门“双随机”联合抽验，不断积累抽检监管工作经验。如2023年4月四川省工商和市场监管系统举办内部“双随机”联合抽检。

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联合抽检的内容。包括公示信息抽检和经营行为抽验，共7个方面：（1）根据《企业信息公示暂行细则》，对企业公示信息进行抽验；（2）根据《反不正当竞争法》，对流通领域空气净化器销售企业的宣传行为进行抽验；（3）根据《直销管理细则》，对直销企业的直销活动进行抽验；（4）根据《农业生产资料市场监督管理办法》，对农资经营企业的农资经营行为进行抽验；（5）根据《产品质量法》，对流通领域工贸企业的服饰、家用家电、装饰家装材料、家具、汽车配件等商品质量进行抽验；（6）根据《商标法》，对商标印制企业的商标印制行为进行抽验；（7）根据《广告法》，对广告经营企业的广告经营行为进行抽验。

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设定的抽取条件。（1）截止2023年2月25日为已组建状态的企业（被纳入经营异常名录的企业除外），（2）根据1%的比列，（3）以市级局为单位，（4）分辨空气净化器生产销售企业、直销企业、农资经营企业、流通领域工贸企业、商标印制企业、广告经营企业。根据以上条件，通过笔记本摇号随机抽取企业名单，广东省共抽取形成7879户企业。 #

检测人员的分配。这次检测的7类内容涉及企业监管、执法、市场、消保、商标、广告等6个业务条线，省工商局明晰各对口业务条线负责对分管行为的检测，7879户企业都须要检测公示信息情况，由企业监管部门负责。其中属于空气净化器生产和销售企业、直销企业的，由执法部门参与，共同组成检测组联合检测；属于农资经营企业的，市场部门参与；属于流通领域工贸企业的，消保部门参与；属于商标印制企业的，商标部门参与；属于广告经营企业的，广告部门参与。这样每位企业就会有两个业务部门的检测人员检测。

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为了落实国务院关于深化“双随机、一公开”跨部门联合检测有关精神，2023年5月16日，广东省政府办公厅印发《关于全面实行跨部门联合“双随机”抽查监管的施行意见》，明晰各地可采用综合大联查、风险分类联查、专项治理联查等方法，举办本地区跨部门联合“双随机”监管工作。 #

综合大联查。湖南省工商部门牵头，通过不定向形式确定检测对象，按照经营范围、行业分类职责职权等确定参与部门。参与部门随机抽取执法检测人员组成联合检测组，对照本部门随机抽验事项清单，一次性完成对抽检对象所有事项或确定事项的检测。 #

风险分类联查。构建完善抽检对象风险分类监管机制，整合归集当地监管部门在施行行政管理过程中产生的风险类、处罚类、投诉举报类监管信息，借助现有各种监管信息共享平台，实现上述信息分类归集于抽检对象名下，产生对市场主体风险等级和行业、领域风险等级的预判。各级政府依据对市场监管风险的研判和社会舆情信息，确定抽检对象、范围、事项，明晰牵头部门、参与部门，随机抽取执法检测人员组成联合检测组，一次性完成抽检对象的检测。 #

专项治理联查。各级政府采用随机联查的形式制订专项治理方案，明晰牵头部门、参与部门和抽检事项，在特定领域举办跨部门随机抽验。相关参与抽检部门定向随机抽取检测对象，随机抽取执法检测人员组成联合检测组，一次性完成对抽检对象的检测。 #

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