2010年证券从业考试交易辅导：证券登记

2010-09-24 来源：互联网作者：第一考试网

证券登记

证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记等，按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

(一)初始登记

1．初始登记大体流程。

2.初始登记分类

(1)股份首初始登记。包括首次公开发行登记、增发新股登记、基金募集登记、债券发行登记和配股登记等。 #

（2）基金募集登记。 #

（3）债券发行登记。 #

（4）权证发行登记 #

（5）交易型开放式指数基金发行登记 #