证券从业考试证券交易第二章考点：委托形式

委托形式

投资者发出委托指令的形式有柜台委托和非柜台委托两大类。

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1．柜台委托。

2．非柜台委托。非柜台委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托（即互联网委托）等形式

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二、委托受理

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（一）验证 #

验证主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。验证的合法性审查包括投资主体的合法性审查和投资程序的合法性审查。 #

（二）审单 #

审单主要是审查委托单的合法性及一致性。

（三）验证资金及证券

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三、委托执行

（一）申报原则 #

证券营业部将客户委托传送至证券交易所交易撮合主机，称为申报或报盘。

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证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。 #

电话自动委托、自助终端委托和网上委托的身份确认由密码控制。

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