2010年证券从业资格考试《投资基金》第一、二章模拟试题

2010年证券从业资格考试《投资基金》第一、二章模拟试题

　　一、单项选择题（以下各小题只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分）
　　1.关于保本基金，以下说法不正确的是（　 ）。 
　　A.保本期越长，投资者承担的机会成本越高
　　B.常见的保本比例介于80%~100%之间
　　C.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
　　D.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费 
　　2.ETF日净值收益率与标的指数日收益率之差，称为（　 ）。 
　　A.跟踪误差
　　B.跟踪偏离度
　　C.折（溢）价率
　　D.费用率 
　　3.以下（　 ）不是基金合同的当事人。 
　　A.基金销售机构
　　B.基金份额持有人
　　C.基金管理人
　　D.基金托管人 
　　4.基金（　 ）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。 
　　A.份额持有人
　　B.管理人
　　C.托管人
　　D.注册登记机构  #
　　5.（　 ）基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。 
　　A.保本型
　　B.平衡型
　　C.积极成长型
　　D.收入型 
　　6.子基金之间可以进行相互转换的基金是（　 ）。 
　　A.股票基金
　　B.债券基金
　　C.货币市场基金
　　D.系列基金 
　　7.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（　 ）。 
　　A.基金分红
　　B.已实现收益
　　C.久期
　　D.净值增长率 
　　8.以下不属于证券投资基金特征的是（　 ）。 
　　A.集合投资，专业管理
　　B.组合投资，分散风险
　　C.收益平稳，风险较小
　　D.独立托管，保障安全 
　　9.多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是（　）。 
　　A.指数基金
　　B.对冲基金
　　C.系列基金
　　D.开放式基金 
　　10.不追求取得超越市场表现的基金是（　 ）。 
　　A.指数型基金

#

　　B.主动型基金
　　C.灵活配置基金
　　D.积极成长基金
　　二、多项选择题（以下各小题有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分） 
　　11.成长型基金的主要投资对象包括（　 ）。 
　　A.有较大升值潜力的公司股票
　　B.新兴行业股票
　　C.绩优股
　　D.债券
　　E.优先股 
　　12.基金份额持有人享有基金（　 ）。 
　　A.资产所有权
　　B.资产管理权
　　C.剩余资产分配权
　　D.资产保管权 
　　13.ETF基金的三大特点是（　 ）。 
　　A.被动操作的指数基金
　　B.独特的实物申购赎回机制
　　C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
　　D.拥有独特的套利机制
　　E.每个交易日的实时净值公布 
　　14.以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是（　 ）。 
　　A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财 #p#分页标题#e#
　　B.理财的主要方法是由投资者决定的
　　C.理财机构由专业人士组成
　　D.理财是由专业机构运作的  #
　　15.根据基金投资对象的不同，基金可以划分为（　 ）。 
　　A.股票基金
　　B.指数基金
　　C.债券基金
　　D.混合基金
　　E.货币市场基金 
　　16.关于指数基金，下列说法正确的是（　 ）。 
　　A.指数基金是一种保底型基金
　　B.指数基金的运作目标在于达到与所选基准指数相同的收益水平
　　C.指数基金不用进行主动的投资决策
　　D.基金管理人进行投资所产生的成本以及销售费用较低
　　E.指数基金业绩一般不受系统性风险的影响 
　　17.下面（　 ）是按投资风格划分的债券基金类型。 
　　A.政府债券基金
　　B.短期高信用债券基金
　　C.企业债券基金
　　D.长期中信用债券基金
　　E.可转换债券基金 
　　18.反映股票基金组合特点的指标有（　 ）。 
　　A.基金组合全部股票的平均市值
　　B.组合的平均市盈率
　　C.组合的平均市净率
　　D.组合的持股集中度
　　E.基金份额变化 
　　19.关于基金费用率的大小，下列说法正确的是（　 ）。  #
　　A.股票型基金费用率通常大于债券型基金的费用率
　　B.债券型基金费用率通常大于股票型基金的费用率
　　C.小型基金的费用率通常大于大型基金的费用率
　　D.货币型基金的费用率通常大于股票型基金的费用率
　　E.国外股票基金的费用率通常大于国内股票基金的费用率 
　　20.关于ETF套利交易，下列正确的是（　）。 
　　A.交易价格低于其份额净值（折价交易）时，在二级市场买进ETF，在一级市场赎回，再在二级市场上卖掉股票
　　B.发生折价交易时，在二级市场上买进一揽子股票，并在一级市场按净值转化成ETF，再在二级市场上卖掉ETF而实现套利
　　C.溢价交易时，在二级市场上买进一揽子股票，并在一级市场按净值转化成ETF，再在二级市场上卖掉ETF而实现套利
　　三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的选A、错误的选B） 
　　21.货币市场基金的份额净值固定在1元人民币，基金收益通常用每万份日收益和最近7日年化收益率表示。（　　） 
　　22.基金分红是反映基金经营业绩的最主要指标。（　　） 
　　23.如果基金的平均市盈率、市净率小于市场指数的市盈率、市净率，可以认为该基金属于成长型基金。（　　） 
　　24.凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。（　　） 
　　25.契约型基金的投资者既是基金持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利。（　　） 
　　26.根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。（　　） 
　　27.离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。（　　） 
　　28.平衡型基金又被称为“混合型基金”。（　　） 
　　29.持股集中度越低，基金的风险越高。（　　） 
　　30.2004年6月1日实施的《证券投资基金法》将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。（　　） 
　　四、不定项选择题（以下各小题有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分） #p#分页标题#e#
　　31.公募基金主要具有的特征有（　 ）。 
　　A.可以面向社会公开发售基金份额和传言推广
　　B.基金募集对象不固定
　　C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与

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　　D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管 
　　32.基金市场的服务机构主要包括（　 ）。 
　　A.基金销售机构
　　B.注册登记机构
　　C.律师事务所和会计师事务所
　　D.基金评级公司 
　　33.平衡型基金具有（　 ）特点。 
　　A.既注重资本增值又注重当期收入
　　B.兼具成长与收入双重目标
　　C.风险、收益介于成长型基金与收入型基金之间
　　D.与成长型基金相比.风险大、收益高 
　　34.以下关于契约型基金的表述正确的是（　 ）。 
　　A.契约型基金具有法人资格
　　B.契约型基金依据基金合同成立
　　C.契约型基金依据基金合同营运基金
　　D.契约型基金监督约束机制较为完善 
　　35.以下反映货币市场基金风险的指标主要有（　 ）。 
　　A.组合平均剩余期限
　　B.收益的标准差
　　C.融资比例
　　D.浮动利率债券投资情况 
　　36.在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（　 ）。 

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　　A.基金管理公司
　　B.基金托管公司
　　C.中国证券登记结算有限责任公司
　　D.基金代销机构 
　　37.依据股票基金所持有的全部股票的（　 ）等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。 
　　A.平均市值
　　B.平均市盈率
　　C.平均市净率
　　D.净值收益率 
　　38.证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在（　 ）。 
　　A.反映的经济关系不同
　　B.所筹资金的投向不同
　　C.投资收益与风险大小不同
　　D.市场运作方式不同 
　　39.证券投资基金主要的当事人有（　 ）。 
　　A.基金代销商
　　B.基金投资人
　　C.基金管理人
　　D.基金托管人 
　　40.以下不属于保本基金的分析指标的有（　 ）。 
　　A.保本期
　　B.赎回费
　　C.安全垫
　　D.投资比例 #

 

 

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