2011年证券从业资格考试《证券投资基金》预测题(5)

2011年证券从业资格考试《证券投资基金》预测题(5) #

　　1、基金行业高级管理人员在公司运作和投资管理的决策与执行过程中，应该始终以()为唯一目标。
　　A．基金管理公司财富最大化
　　B．实现基金市场“三公”原则
　　C．基金份额持有人利益最大化
　　D．基金管理公司价值最大化
　　标准答案：c
　　2、自律监管的核心内容是()
　　A．从业人员的资格管理和诚信建设
　　B．证券投资基金的投资行为管理
　　C．基金市场秩序管理
　　D．加强行业内部的联系、协调、合作和自我管理
　　标准答案：a
　　3、对基金信息披露进行监管最权威的部门是()
　　A．中国证监会
　　B．中国人民银行
　　C．证券交易所
　　D．证券投资基金业委员会
　　标准答案：a
　　4、基金监管的重要意义体现在()
　　A．维护证券市场的良好秩序
　　B．是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分
　　C．提高证券市场的效率
　　D．保护基金份额持有人利益
　　标准答案：a, b, c, d
　　5、基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在()等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

　　A．总资产
　　B．基金管理年限与管理规模
　　C．具有境外投资管理经验的人员数量
　　D．公司治理与内部控制
　　标准答案：b, c, d
　　6、我国基金监管的手段主要包括()
　　A．法律手段
　　B．行政手段
　　C．经济手段
　　D．自律手段
　　标准答案：a, b, c
　　7、下列关于基金投资范围的表述正确的是( )
　　A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票
　　B．基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券
　　C．货币市场基金可以投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券等
　　D．货币市场基金只允许投资于货币市场工具
　　标准答案：a, d
　　8、基金获得中国证监会核准意味着中国证监会对基金作出推荐或保证。
　　对 错
　　标准答案：错误
　　9、证监会基金监管部主要负责监管上市基金的持续信息披露
　　对 错
　　标准答案：错误
　　10、基金管理公司计提的风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取。
　　对 错
　　标准答案：正确

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