2011年证券从业《投资基金》(二)多选(6)

2011年证券从业《投资基金》(二)多选(6)

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86.基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的( )等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。 #

A.投资决策与研究分析体系的建立与执行

B.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行 #

C.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行 #

D.人员队伍及人力资源管理状况

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87.下列关于基金投资范围的说法正确的是( )。 #

A.股票基金应有60%以上的资产投资于般票

B.基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券

C.货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券等

D.货币市场基金仅投资于货币市场工具

88.当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。 #

A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益 #

B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

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D.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务 #

89.法默有关有效市场形式的描述中将信息分为( )。 #

A.历史价格信息 #

B.公开信息 #

C.全部信息(包括内幕信息) #

D.以上都不对

90.资本资产定价模型主要应用于( )。

A.资金成本预算

B.资产估值

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C.套利定价

D.资源配置 #

86.ABCD 87.ABD 88.ABD 89.ABC 90.ABD #