证券经纪人考试证券业务营销试题十三

证券经纪人考试证券业务营销试题十三

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第一考试网为大家整理了证券经纪人考试证券业务营销试题 #

判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示) #

1.由于《监管条例》规定，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。(　) #

2.证券经纪业务营销人员一般都须到政府证券监督管理部门或证券自律组织进行注册登记，经注册登记后才能正式从事证券业务营销。(　)

3.从事证券经纪业务营销业务的人员应当参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的基础科目及一门专业科目的考试，考试合格的即取得证券从业资格：或者可以参加由中国证券业协会统一组织的“证券经纪人专项考试”，取得证券从业资格。(　)

4.我国现行的《证券投资基金会计核算业务指引》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》、《深圳证券交易所交易规则》都属于自律规则的文件。(　) #

5.我国对证券市场进行监督管理的主要手段包括自律手段、法律手段、经济手段和行政手段。(　)

6.《证券法》规定了证券业和其他金融行业分业经营、分业管理的原则。(　)

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7.《证券法》第二百零三条规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以30万元以上300万元以下的罚款。(　) #

8.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖属于欺诈客户行为。(　) #

9.内幕信息一定是尚未公开的信息，即仅有部分相关公司的内部人员知悉，而不为社会公众所知的信息。(　)

10.证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，对于直接人员的处罚包括：处以5万元以上20万元以下的罚款和撤销任职资格或者证券从业资格。(　　) #

11.背信运用受托财产罪的犯罪主体是金融机构，自然人实施本罪行为，不能构成本罪。(　) #

12.证券公司应当作为可疑交易进行报告的行为之一：开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户。(　　)

13.《证券公司监督管理条例》授权中国证监会来制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体规定。(　) #

14.市场营销观念要求企业要考虑到消费者和社会的长远利益，将企业利益、消费者利益和社会利益有机地结合起来。(　) #

15.分销是指企业利用各种信息载体与目标市场进行沟通的传播活动，包括广告、人员推销、营业推广与公共关系等。(　)

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16.证券公司营销的专业性原则反映了从投资者的需要出发向投资者销售适当的产品及服务，坚持了投资者利益优先的原则。(　)

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17.现代营销学之父是奥多·李维特。(　) #

18.按营销方式的不同，证券公司营销可划分为面向公众的营销和面对特定对象的营销。(　) #

19.销售观念是市场营销学理论上的一次重大变革，企业开始以生产者为重心转向以消费者为重心，从此结束了以产定销的局面。(　) #

20.优秀的市场营销战略应能够为企业赢得市场竞争的差别优势。(　)

答案：1.A 368页　2.A 384页　3.A 386页　4.B (P399) 《证券公司融资融券业务试点管理办法》属于部门规章　5.B (P400) 不包括自律手段

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6.A (P403)　7.B 处以违法所得一倍以上五倍以下罚款　8.A (P406)　9.A (P407)　10.B (P409) 处以3万元以上10万元以下的罚款

11.A (P415)　12.A(P424)　13.B (P430) 授权中国证券业协会来制定　14.B(市场营销观念应改为社会营销观念p.185)　15.B(分销应改为促销p.191) #

16.B(专业性应改为适应性p.198)　17.B(应为菲利普·科特勒p.181)　18.B(营销方式应改为营销p.196)　19.B(销售观念应改为市场营销观念p.184)20.A(p.189) #